上股交挂牌业务介绍(2015年1月)_new_new资料.docx

上海金朔投资咨询有限公司 PAGE28 / NUMPAGES31 上海股权托管交易中心 挂牌上市业务介绍 推荐机构: 上海金朔投资咨询有限公司 2015年 1月 一、公司简介 上海金朔投资咨询有限公司：成立于2014年，是一家涵盖“私募股权投资”、“投资管理及咨询”、“资产重组并购”、“资产及项目评估”、“企业挂牌推荐上市及融资”等综合性服务机构。 公司总部位于国际金融中心--上海，注册资本1000万元人民币。公司拥有一支专业化，年轻化的人才团队，本科/硕士学历的高端人才占员工总数的80%。 公司下设五大机构： “投融资部”、“法务部”、“企业并购部”、“财务管理中心”、“运营管理中心”。 主营业务有： “资产管理”、“评估”、“重组”、“并购”、“股权融资”、“财务”、“投资”、“法律”及“风险管理咨询”等金融服务。 公司秉承“合作共赢，互惠互利”原则，立足于先进的理念，成熟的服务体系，致力于为全国中小微企业提供投资及咨询服务；专注中小微企业上市，创造长期价值； 公司汇集众多渠道的融资平台，具备成熟的“资源整合”、“资产重组团队”，旨在为客户创造更大的价值和发展空间。 公司网址： （二）中小微企业现状及需求 （一）中小微企业目前的现状 中国企业总数：超过5500万家，其中中小微企业占99%； 中小微企业贡献：占中国60%以上的国内生产总值(GDP)，50% 以上的税收，并创造了中国80%的城镇就业； 中小微企业直接融资情况：中国5%，国际70%； 中小微企业面临的问题：融资难、融资贵。 ——原因：缺信息、缺信用 （二）中小微企业的需求 中小企业的需求 解决融资难、贵 增加企业信用等级 提高企业知名度 规范企业运作 三、中国多层次资本市场体系介绍 中美两国资本市场结构比较 美国资本市场中国资本市场纽交所等＞3000主板 2100纳斯达克＞5000创业板 350OTCBB ＞2000新三板 1572粉红单市场＞6000上股交E板 345PORTAL 数万家上股交Q板3062 中国多层次资本市场结构图 主板行业龙头、大型、骨干型企业创业板高成长、自主创新型企业场外市场初创期或成长初期、具有持续 经营能力,符合一定规范条件的企业 四、上海股权托管交易中心简介 （一）上海股交中心介绍 2012年2月15日正式启动，上海股交中心主要是帮助处于初创阶段中后期和成长阶段初期的中小微企业解决资本金筹集、股权流转等问题，构成了中国资本市场金字塔的底座部分，是中国版的“纳斯达克“； 遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系统一要求； 是上海市国际金融中心建设的重要组成部分； 是中国多层次资本市场体系建设的重要环节； 四大股东：上海市政府31%；上海证券交易所29%；张江高科23.25%；上海联交所16.75%。 （二）上海股交中心功能定位“四个中心” 1、股份交易中心 2、资源集聚中心 3、上市孵化中心 4、金融创新中心 （三）上海股交中心业绩 制度体系最完善 公信力最强 :政府背景，两大股东分别是上海市政府及上交所； 挂牌效率最高 :E板挂牌企业345家；Q板挂牌企业3062家； 融资能力最强:股权融资总额43.52亿元，债权融资总额15.86亿元； 融资满足率最高:实际融资金额/企业所需融资金额=80% 交易最活跃 市盈率最高:融资与交易市盈率最高——46.69倍和35.59倍 盈利能力最强:唯一一家已实现盈利的场外市场。 为何要选择上海股交中心 SEE优势金融生态上海国际金融中心 中国（上海）自贸区 长三角经济圈 金融资源集聚（投资者、资金）功能实现 融资满足率同比领先 融资市盈率同比领先 交易活跃度同比领先 交易市盈率同比领先规范运行 制度体系完善（荣获上海市2012年金融创新一等奖第一名） 良性循环（参与各方均能收益） 市场公信力强综合服务服务体系完善（E、Q板） 产品丰富（股权融资、债权融资） 服务对象广泛 参与机构多元 上交所资源共享五挂牌上市业务介绍 为支持更多的中小微企业便捷的与资本市场对接，上海股交中心搭建了中小企业股权报价系统，成为企业与金融机构、投资者信息互通的平台，形成“一市两板”的格局：即非上市股份有限公司股份转让系统（E板）、中小企业股权报价系统（Q板）两个板块，为不同类型、不同状态、不同阶段的企业找到合适于企业发展的位置，得到相适应的服务。 （一）股份转让系统--E板（Exchange） 1、 2012年2月15日启动 股份转让系统E版旨在为将来要冲击主板或中小板上市的企业提供专业化的辅导，要求企业必须先进行股份改造，引导企