投融资管理制度(初定本)详解.doc

公司投融资部管理制度 目录 序号 标题 具体内容 一 部门职责 投资计划的制定与实施 投资项目库 项目融资 人才培养 专题研究 绩效考核 人员培训 融资渠道 融资计划 融资前准备工作 项目跟踪、档案管理 配合金融机构贷款前中后期工作 配合金融机构评审工作 监督资金使用情况 其他业务事项 其他工作 二 岗位设置 业务总监1名 项目经理2名 综合管理工作人员1名 三 岗位职责 投融资部业务总监职责 项目经理岗位职责 综合管理岗位职责 四 部门高风险行为 10条风险行为 10条风险行为控制 五 风险行为控制 七章三十四条 六 投融资部管理制度规则条例 公司投融资部管理制度（初稿） 部门名称：公司投融资业务部 直接上级：公司总经理 部门职责 广州统汇资产管理有限公司（以下简称统汇公司）投融资业务部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司项目的前期挖掘、项目可行性分析、项目启动期及发展期的运作、项目专用资金管理、项目股权管理和资产管理工作，并通过各种渠道为项目融资，确保有充足的资金作为后盾，具体职责如下： （一）负责合作项目投资计划的制定与实施，挖掘符合市场的投融资项目，对意向性投资项目进行投资价值分析报告的编写，同时进入项目的投资性时段安排、资金储备安排以及完成备选项目的其他前期准备性工作的具体操作阶段。 （二）建立投资项目库选择投资合作项目，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目等文件Ps：建立项目库，合理管理项目数据，保证备选项目前期报告的编写、后期融资资料的提供。 （三）配合好合作的金融机构做好项目融资工作； （四）针对前期挖掘的项目从项目分析、项目谈判、项目资金运作等流程，充分培养部门员工能完整有序的参与项目前中后期的工作，作好集团公司人才培养基地的示范点。 Ps：项目主协办制。 （六）负责公司项目投融资管理相关的专题研究工作。 （五）积极参与公司绩效考核工作，按规定对项目运作实行具体责任人资金激励制度。 （七）分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制。 Ps：部门发展要求业务素质较高，员工需不断加强学习，同时也希望得到公司支持，多创造让员工学习深造的机会。 （八）以公司发展宗旨为依据,多渠道筹集做好项目融资的前期工作,包括融资洽谈等，并及时办理各类融资手续。Ps：跟踪项目，了解项目开展情况、收集相关资料。 （十）对融资项目进行跟踪,做好融资档案资料的收集、整理、归档工作。Ps：专人管理，有序借还。 （十一）负责配合金融机构开展贷前调查、贷中审查、贷后核查工作,配合银行对项目贷款资金的监督检查。 负责配合金融机构开展项目评审工作和信用评审工作。 同公司其他部门进行协作统一,完成公司其他重大业务事项 （十四）完成领导交办的其他工作。 10.建立并完善投融资档案库； 11.完成领导交办的其他工作。 （三）综合管理岗位职责： 1. 规范投融资档案管理流程，建立健全的投融资档案库； 2. 部门内务管理及费用控制； 3. 负责与外部文件传递、商务接洽、日程安排等； 4. 参与项目分析及谈判； 5. 完成领导交办的其他工作。 四、部门高风险行为 违反规定对外投资、担保、融资等； 接受或者索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益； 将业务来往中的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金等据为己有或者私分； 利用职务上的便利从事有偿中介活动； 利用企业的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动； 违反规定用公款进行高消费娱乐活动； 用公款支付或者报销应当由个人承担的购置住宅、住宅装修、物业管理等生活费用； 超过规定标准报销差旅费、业务招待费； 非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物； 其他谋取私利损害企业利益的行为。 五、风险行为控制 按照规定履行公司职务消费制度的规定； 制定完善的投融资内部控制制度； 积极参加公司开展的各项培训与主题活动，特别是法律法规、廉洁从业方面的活动； 部门内部人员加强学习，注重学习有关工作的知识与技能； 参与组织生活会，自觉接受领导、党员和群众的监督； 部门多开展工作交流会，使团队成员团结奋进，积极向上； 分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制； 全面考察部门成员德、能、勤、绩、廉，注重考察成员工作实绩； 定期召开项目投融资分析会，使部门成员间信息量对称。 六、集团公司投融资部管理制度规则条例 总则 为了规范公司项目投资运