契约制私募投资基金合同详解.docVIP

重要提示 本基金投资于市场，基金会因为市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场价格产生影响而形成的系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 目 录 一、前言 2 二、释义 2 三、声明与承诺 4 四、合同当事人 4 五、基金的基本情况 6 六、基金的成立与备案 7 七、基金的认购、申购和赎回 7 八、当事人及权利义务 9 九、基金份额的登记 13 十、基金的投资 13 十一、基金的财产 15 十二、指令的发送、确认与执行 16 十三、交易及清算交收安排 19 十四、基金财产的估值和会计核算 20 十五、基金的费用与税收 22 十六、基金的收益分配 24 十七、报告义务 25 十八、风险揭示 26 十九、基金份额的非交易过户和冻结 29 二十、基金合同的成立、生效及签署 29 二十一、基金合同的变更、终止 30 二十二、清算程序 31 二十三、违约责任 31 二十四、法律适用和争议的处理 32 二十五、基金合同的效力 32 二十六、其他事项 33 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则： 1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护的合法权益。 本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照《基金法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同《基金合同》及对本合同的任何有效修改补充 2、本基金基金 3、私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金4、合格投资者：是指净资产不低于1000万元的单位或个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的自然人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 5、基金投资者：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者。 6、基金管理人：管理有限公司 7、基金托管人：有限责任公司 8、基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。 9、注册登记机构：基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为有限责任公司 10、中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。 11、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 12、：。 1、基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。 1、托管资金专门账户（简称“托管资金账户”）：基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。 1、账户： 16、募集期：指本基金的认购期限 、存续期：指本基金成立至清算之间的期限、认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为，本基金认购期为个月 19、申购：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。 0、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。 1、认购期间：指基金合同及投资说明书中载明的基金认购 三、声明与承诺 （一）基金投资者声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资者声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的