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第七章 证券法律制度 一、单项选择题 1.【单选题】根据股票发行的有关规定，股份公司首次公开发行股票( )内发行股票。 A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．1年 【答案】C 【解析】股份公司的股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起 12个月内发行股票。 2.【单选题】作为无担保无追索权、信用级别较低兼有债务性和股权性的中长期混合融资和投资工具，由公司依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的证券是（ ）。 A．股票 B．公司债券 C．企业债券 D．可转换公司债券 【答案】D 【解析】考查可转换公司债券的概念。 3.【单选题】根据证券法强制信息披露制度的规定，下列做法符合法律规定的是（ ）。 A．甲股份有限公司是由10名发起人以发起方式于2007年1月设立的，2012年3月甲采取非公开发行方式发行股票，本次发行股票发行后股东人数增至100人，此次股票的发行不需中国证监会核准，可以自行决定，但要披露发行信息 B．乙股份有限公司是以发起方式于2007年1月设立的，2010年3月后曾向特定对象发行股票导致股东增至210人，2012年3月申请首次公开发行股票并上市，已获中国证监会核准，所以无需披露招股说明书 C．丙上市公司公开发行新股核准后，应当披露招股说明书 D．丁股份有限公司申请公开发行股票核准后，公司将招股说明书先于在中国证监会指定的网站和报刊披露前，在公司网站刊载 【答案】C 【解析】A选项，甲公司属于非公众公司，非公开发行股票发行后股东人数不超过200人的，不需经证监会核准，发行人可以自行决定，不承担证券法规定的强制信息披露义务。B选项，乙属于非上市公众公司，其股票公开发行应经证监会核准，并披露招股说明书。D选项，丁申请公开发行股票核准后，在发行前应当在中国证监会指定的网站全文刊登招股说明书，同时在证监会指定的报刊上刊登提示性公告；发行人应当将招股说明书披露与公司网站，但时间不得早于前款规定的刊登时间。 4.【单选题】根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A．50% B．60% C．70% D．80% 【答案】C 【解析】根据规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。 5.【单选题】上市公司增发股票，应具备良好的财务状况。其中根据有关规定最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的( )。 A．10% B．20% C．30% D．50% 【答案】C 【解析】根据规定，上市公司增发时的财务状况良好的指标之一是最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。 6.【单选题】收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。 A．不得少于15日，并不得超过30日 B．不得少于15日，并不得超过60日 C．不得少于30日，并不得超过60日 D．不得少于30日，并不得超过90日 【答案】C 【解析】根据规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。 7.【单选题】甲投资人协议收购乙上市公司，持股达30%后可以申请免于发出收购要约的情形包括（ ）。 A．乙上市公司出现严重财务困难，甲提出的挽救重组方案取得该公司股东大会批准，且甲承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益 B．甲与乙上市公司证明本次转让未导致乙上市公司的实际控制人发生变化 C．甲承诺自持有乙上市公司股份达到 30%的一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 D．甲持有乙上市公司股份超过该公司已发行股份的30%，乙上市公司股东大会同意甲免于发出要约 【答案】B 【解析】根据规定，免于发出收购要约的情形包括：收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；A选项不正确，B选项正确。根据规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加不超过该公司已发行的2%的股份，属于免于申请直接办理股份转让过户的事项；C选项不正确。D选项没有相关的法律规定。 8.【单选题】甲以协议转让方式取得乙上市公司7%的股份，之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份。根据证