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基金从业基础知识5 单选题 1?，反映公司在某特定时点财务状况的会计报表是（ ）。 ?资产负债表?损益表?利润及利润分配表 ?现金流量表 2，目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。 ?最高价?均价?最低价?收盘价 3?，在报价驱动市场中，（ ）是交易的核心。 ?保证金?指令?买卖价差?竞价参与率 4，（ ）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。 ?投资部?研究部?交易部?投资决策委员会 5?，以下不属于非系统性风险的是（ ）。 ?特定风险?异质风险?整体风险?个体风险 6，根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。 ?营业税?增值税?所得税?印花税 7?，下列选项中不属于股票特征的是（ ）。 ?流动性?永久性?参与性?偿还性 8?，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。 ?90%?60%?95%?85% 9?，场外协议回购是指股票发行通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。协议内容不包括（ ）。 ?价格?数量?回购的时间?回购的地点 10，下列情况中，不得回购本公司股票的是（ ）。 ?公司减少注册资本?进行投资?将股份奖励给本公司职工?与持有本公司股份的其他公司合并 11?，我国主要是（ ）对行业和企业的景气指数进行调查和定期公布。 ?国务院发展研究中心?经济日报社中经产业指数研究中心?国务院发展研究中心和国家统计局?发改委 12，大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，而且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 ?向下，较高?向下，较低?向上，较高?向上，较低 13，短期融资券的交易品种不包括（ ）。 ?3个月?9个月?2年?6个月 14，（ ）无论是在交易量和存量方面都占据市场的主导地位。 答案区域 ?交易所市场?银行间债券市场?商业银行柜台市场 15，未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。 ?在证券交易所上市的同一股票的市价?单位基金资产净值?在证券交易所上市的相似股票的市价?基金资产的历史成本 16，根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为﹙﹚。 ?评价权证、价内权证和价外权证?认购权证和认沽权证?认股权证和备兑权证?美式权证、欧式权证、百慕大式权证 17，（ ）是一种最简单的衍生品合约。 ?远期合约?互换合约?期货合约?期权合约 18，马科维茨于1952年开创以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设是（ ）。 ?投资者是厌恶风险的?投资者是喜好风险的?投资者是风险中立的?以上说法都正确 19，全美范围内的标准化的期权合约是从1973年（ ）的看涨期权交易开始的。 ?纽约商业交易所?芝加哥期权交易所?堪萨斯期货交易所KCBT?芝加哥商品交易所 CME 20?，私募股权投资起源于（ ），已经有100多年的历史。 ?法国??英国?美国?德国 21?，反映有效投资组合风险和预期收益率之间关系的方程式是（ ）。 ?证券市场线方程?证券特征线方程?资本市场线方程?套利定价方程 22?，权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定的时间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以（ ）的方式收取结算差价的有价证券。 ?票据转让?转账结算?现金结算?信用证结算 23?，研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。 ?账面价值?清算价值?内在价值?票面价值 24?，按债权人取得报酬的情况可以将利率分为（ ）。 ?名义利率和实际利率?单利和复利?即期利率和远期利率?浮动利率和固定利率 25，（ ）是著名的杜邦恒等式。 ?资产收益率=净利率/总资产?资产收益率=销售利润率×总资产周转率?净资产收益率=资产收益率×权益乘数?净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数 26?，下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ）。 ?速动比率?利息倍数?负债权益比?资产负债率 27，对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收（）。 ?营业税?消费税?增值税?关税 28，下列关于货币时间价值说法错误的是（ ）。 ?是现代金融和财务分析中的一个基础概念?在金融资产定价中具有广泛作用?是指货币随着时间的推移而发生的增值?在投资决策过程中，只需要对投资的未来价值进行估算 29，若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过（ ）获取无风险利润，促使现货价格下降，交割价格上升，直至套利机会消失。 ?买入标的资产现货、买入远期?买入标的资产现货、卖出远期合约?卖空标的资产现货、买入远期