基金管理机构备案文件指导标准文本详解.doc

股权投资企业备案文件指引/标准文本1 ? X X股权投资企业备案申请书 标 准 文 本 ? 国家发展和改革委员会： ????根据《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。 我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任： 一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的营业执照复印件）。 二、资本招募说明书。 三、公司章程或合伙协议（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的公司章程或合伙协议，以及委托管理协议；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的公司章程或合伙协议；委托托管机构托管股权投资企业资产的，还应提交托管协议）。 四、所有投资者签署的资本认缴承诺书。 五、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告[①]。 六、发起人[②]关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。 七、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。 八、律师事务所出具的法律意见书。 ? 有关附表[③]： 附表1.1：股权投资企业基本情况表 附表1.2：股权投资管理企业基本情况表 附表2.1：股权投资企业高管人员情况表 附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表 附表3：股权投资企业资本来源情况表 附表4：股权投资企业资产负债情况表 附表5：股权投资企业从事股权投资情况表 附表6：股权投资企业股本退出情况表 ? ? ?XX股权投资企业（公章） ??????????????????????????????????????????年??月??日  ??所有投资者的承诺出资规模合计超过5亿元人民币或等值外币，但实缴出资额合计未超过1亿元的，可豁免备案。 ?本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。 ? [③]?对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。 股权投资企业备案文件指引/标准文本1 2 附表1.2：股权投资管理企业基本情况表 5 附表2.1：股权投资企业高管人员情况表 6 附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表 7 附表3：股权投资企业资本来源情况表 8 附表4：股权投资企业资产负债情况表 9 附表5：股权投资企业从事股权投资情况表 10 附表6：股权投资企业股本退出情况表 11 股权投资企业备案文件指引/标准文本2 12 股权投资企业备案文件指引/标准文本3.1 17 股权投资企业备案文件指引/标准文本3.2 19 股权投资企业备案文件指引/标准文本4 22 股权投资企业备案文件指引/标准文本5 24 股权投资企业备案文件指引/标准文本6 25 股权投资企业备案文件指引/标准文本7 27 股权投资企业备案文件指引/标准文本8.1 29 股权投资企业备案文件指引/标准文本8.2 31 股权投资企业备案文件指引/标准文本9 33  股权投资企业备案文件指引/标准文本1 X X股权投资企业备案申请书 标 准 文 本 国家发展和改革委员会： 根据《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金[2011]2864号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。 我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任： 一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。 二、资本招募说明书。 三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。 四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。 五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。 六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。 七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。 八、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。 九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。 十、律师事务所出具的法律意见书。 有关附