第2章(国际技术贸易相关理论)要点解读.pptVIP

3.2 学习理论 　　基于学习曲线的分析，我们可以看到，通过贸易与投资这些产生“学习效应”的基本渠道，后起企业通过“学习”能够获得比先进企业更多的收益。 　　技术输入企业的知识存量越多，同外部知识库的接口越多，吸纳外部知识的可能空间越大，技术贸易选择对象的余地越大，成本越低。 技术输入企业的知识水平越高，整合、使用外部知识的潜力越大，消化吸收过程越短，成本越低。 　　梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将技术划分为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。至于到底应该将技术划分为几个梯度，有人认为可分为尖端技术、中间技术、基础技术三个梯度。处于基础技术水平的国家，即大多数发展中国家，只能先引进技术先进国家（一般指发达国家）的基础技术或中间技术，随着其技术水平的发展，再引进尖端技术，采取逐步过渡的方式进行。 4.1 梯度理论 　　跳跃论则认为技术的引进不一定必须按梯度进行，处于基础技术水平（第三梯度）的国家可以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯度），即进行跳跃式技术引进。 4.2 跳跃论 5.1 产品生命周期理论的基本假设 　　(1) 一国将生产并出口那些密集使用了该国丰裕生产要素的产品，而进口那些密集使用该国稀缺生产要素的产品。 　　(2) 信息和技术在国家间的流动受到限制，产品的生产和销售特征经过一段时间后是会发生变化的。 　　(3) 生产过程呈现规模经济特征，这一特征与市场特征（如消费者爱好）可能随着时间推移发生变化。 5.2 产品生命周期理论主要观点 　　(1) 产品生命周期大致可以划分为新产品、成熟、标准化三个阶段。由于供给条件、需求条件、技术条件的变化，生产优势、出口优势会在创新国、发达国家、发展中国家三类国家间发生转移。 　　(2)新产品阶段属于技术密集型，需求仅限于国内；成熟阶段属于资本密集型，出口增加；标准化阶段属于劳动力密集型，创新国由产品出口国变为产品净进口国。 产品生命周期曲线 需求 形成期 成长期 成熟期 衰退期 时间 产品生命周过程 　　直接投资是以控制国外的经营活动为特征，而间接投资的目的是获得股息、债息和利息等资本增值，因此直接投资和间接投资不同，传统的国际资本流动理论不能解释对外直接投资，应该从市场的不完全性为说明直接投资。 6.1 垄断优势理论 理 论 　　 实 践 资本跨国运动的根本原因在于各国间利率差异，对外投资的主要动机是追求较高的利率。 （1）1914年美国大规模进行FDI， 对外证券投资几乎没有。 （2）20年代二者都发展迅速。 （3）30年代FDI持续，证券投资下降。 （4）50年代FDI增长，证券投资缓增。 （5）地区间的差异较大。 6.1 垄断优势理论 当地企业不必承担跨国经营面临的费用和风险 优势 对本国政治、经济、法律、文化环境的熟悉 生产技术、管理与组织技能等 当地企业得到本国政府的优惠和保护 全球营销体系 由于纵向一体化和横向现代化形成的规模经济优势 东道国企业优势 跨国公司优势 6.2 内部化理论 　　内部化理论的思想渊源可以追溯到1937年科斯在《企业的性质》一书中提出的“科斯定理”（又称新厂商理论或交易费用理论）。1976年，英国学者巴克莱（Peter Buckley）和卡森（Mark O. Casson）在其合著《跨国公司的未来》一书中，学习和借鉴了科斯理论，同时在批判了传统的对外直接投资理论的基础上，第一次系统的提出了跨国公司的内部化理论。 6.3 国际生产折衷理论 　　国际生产折衷理论是英国著名学者邓宁（John H. Dunning）在综合各类学者关于跨国公司的研究的基础上提出的。该理论在对跨国公司对外直接投资进行分析的同时，也对国际技术转移的成因进行了分析。 国际生产折衷理论的核心是“三优势模式理论，即所有权优势、区位优势和内部化优势。 6.3 国际生产折衷理论 　　 所有权优势包括技术供给方所拥有的基于有形和无形资产占有的优势、生产管理优势和多国经营优势。技术和管理能力、营销技巧、专利等方面的优势是可以转让的。借此，企业获得垄断优势和竞争优势，进而可以凭借其技术所有权获得所有者利益和垄断利润。 所有权 优势 区位 优势 6.3 国际生产折衷理论 　　区位优势是指技术引进国所具有的要素禀赋优势、政策及市场环境优势。前者包括自然资源、地理位置等，后者包括政治经济制度、市场需求、劳动力成本、基础设施环境等，区位优势直接影响国际技术转移的流向。 6.3 国际生产折衷理论 　　内部化优势是指企业在内部运用自己的所有权优势节约交易成本、降低交易风险的能力主要表现为企业缓和或克服中间产品特性和市场不完全的能力。知识、技术等中间产品具有整体性、专有性、质量不确定性等特点，