IECQ培训教材教程分析.ppt

易騰企業管理諮詢公司 * 易騰企業管理諮詢公司 * * 不合格报告的内容（审核员应编写的内容） ? 受审核部门 ? 审核员 ? 不合格报告编号 ? 审核日期 ? 不合格描述 ? 不合格类型 ? 纠正措施完成情况的验证结果 * 不合格报告的内容（责任部门应填写的内容） ? 对不合格事实的确认 ? 不合格项的原因分析 ? 计划/已采取的纠正措施 * 不合格报告的内容 ? 对内审员而言，写好不合格报告的关键是： --准确清晰地描述不合格事实 --确定不合格问题的性质 --判定违反的标准条款 --区分不合格的类型 * 不合格报告的内容 审核过程所涉及部门及主管姓名； 审核员姓名，审核日期； 审核依据； 不合格事实描述； 不合格类型； 原因分析； 纠正措施及完成日期； 纠正措施验证 * 不合格报告——范例 过程所涉及部门 部门主管 审核 依据 审核员 审核日期 不合格项描述： 不符合： 不合格类型：□ 严重不合格 □ 一般不合格 □ 观察项 审核员/日期： 责任部门/日期 ： 原因分析： 责任部门/日期： 纠正措施计划： 审核员/日期： 责任部门/日期： 纠正措施验证结果： 审核员/日期： * 不合格报告使用流程 不合格事实描述 不合格事实确认 原因分析 制定纠正措施 认可纠正措施 纠正措施执行 纠正措施验证 审核员 责任部门 责任部门 责任部门 审核员 责任部门 审核员 * 不合格事实描述要点 不 合 格 事 实 描 述 要 点 力求具体：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。 不合格问题的性质要直接点明：如 未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等。 违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。 * 不合格报告编写 事实描述：一些可能污染的过程没有充分的识别，如：荧光灯厂的“绷丝”过程，紫外灯厂的点焊、打磨位。 原因分析： 纠正措施计划： * 不合格报告——case study 案例： 供应商宏盛提供的Marabuwerk GMbH 油墨和Marabin 油墨的测试报告（SGS Singapore06(9)、SGS HK 2062936/EC）的测试样本为数十种不同颜色的油墨，但报告未按油墨的不同颜色分别测试，此报告仍被公司接受。这无法确定这些物料是否符合RoHS 的要求。 请对此不合格事实进行原因分析、编写纠正措施计划、和纠正措施验证结果。 * 不合格报告——case study 案例： 原材料仓库中未将AB公司提供的铜材中Pb超（为47300PPM）的五档龙头做为RoHS不合格品管制,且在2007年1月16日发6件产品用作 RoHS部件发至生产车间生产. 请对此不合格事实进行原因分析、编写纠正措施计划、和纠正措施验证结果。 * 不合格报告——case study 案例： 公司准备取得QC 080000验证。你访谈一位接受进料的职员，他知道标示「符合RoHS」材料放在哪一区；未标示者放置在哪一区，但是他不知道RoHS是什么。 请对此不合格事实进行原因分析、编写纠正措施计划、和纠正措施验证结果。 * 不合格报告的分发 不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。 不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。 不合格报告编号 发放日期 发放部门 接受人 纠正措施预计完成日期 纠正措施实际完成日期 不合格报告分发记录 R822105* 审核组会议 在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不合格报告。 * 末次会议 目的： 向受审核部门介绍审核总体情况； 提出后续的工作要求； 结束现场审核。 要求： 准时开始、结束，以不超过一小时为宜； 由审核组长支持会议。 参加人员： 与首次会议一致。 * 末次会议——内容 会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合； 强调审核的局限性：审