非上市公司收购与重组管理法规学习与探讨教程解析.ppt

非上市公众公司收购和重组法规学习与探讨 二零一四年七月 内 容 第一部分 《非上市公众公司收购管理办法》 第二部分 《非上市公众公司重大资产重组管理办法》 目录 收购管理办法主要规定 权益披露之规定 控制权变动披露 要约收购之规定 监管措施及其他 收购管理办法主要规定 股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）公开转让的公众公司，其收购及相关股份权益变动活动应当遵守本办法的规定 收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得公众公司控制权 收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。 有下列情形之一的，不得收购公众公司： （一）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态； （二）收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为； （三）收购人最近2年有严重的证券市场失信行为； （四）收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形； （五）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。 收购管理办法主要规定 收购人进行公众公司收购（控制权发