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《金融市场学》16春平时作业1 一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。） 1. 狭义的外汇市场是指（　　　） . 外汇零售市场 . 外汇批发市场 . 外汇有形市场 . 外汇无形市场 正确答案： 2. 一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。 . 管理费 . 托管费 . 运作费 . 宣传费 正确答案： 3. 世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是（　　　） . 制止背信的原则 . 公开、公平、公正原则 . 禁止欺诈、操纵市场的原则 . 保障国有资产不受损害原则 正确答案： 4. 在资产构成中，如股票发行溢价、未分配利润和公积金等属于（ ） . 公开储备 . 未公开储备 . 重估储备 . 普通准备金 正确答案： 5. 本票的当事人有两个，即（ ）。 . 出票人和收款人 . 出票人和付款人 . 承兑人和收款人 . 执票人和收款人 正确答案： 6. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。 . 50% . 60% . 80% . 90% 正确答案： 7. 企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ） . 中心 . 基础 . 枢纽 . 核心 正确答案： 8. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。 . 股票发行审核委员会 . 证券业协会 . 交易所监督部 . 证券登记机构 正确答案： 9. 回购协议实质是（　　　） . 证券买卖 . 短期借贷 . 有抵押的短期借贷 . 有抵押品的证券买卖 正确答案： 10. 商业银行的最基本职能是（ ），也是最能反映其经营活动特征的职能。 . 支付中介 . 信用创造 . 金融服务 . 信用中介 正确答案： 《金融市场学》16春平时作业1 二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。） 1. 在金融市场上以传统的金融工具为基础开发出来的衍生金融工具有（ ） . 股票 . 股票期权合约 . 企业债券 . 股票期货合约 . 调期合约 正确答案： 2. 商业银行在经营过程中，面临的主要风险是（ ） . 国家风险 . 信用风险 . 利率风险 . 汇率风险 . 竞争风险 正确答案： 3. 我国企业现有股票种类包括（　　　　　） . 股 . 股 . 股 . 股 . 股 正确答案： 4. 以银行为核心的间接融资所形成的借贷市场从立体角度考察，是一种塔式构造，三个层次的主体包括（ ） . 中央银行 . 证券公司 . 商业银行 . 资金盈余者和资金短缺者 . 金融公司 正确答案： 5. 分离定理意味着 . 所有投资者的资产组合中都包括最优风险资产组合 . 最优风险资产组合的确定独立于投资者的风险偏好 . 每种证券在均衡点处的投资组合中都有一个非零的比例 . 投资者不必考虑风险 正确答案： 《金融市场学》16春平时作业1 三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。） 1. 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代 . 错误 . 正确 正确答案： 2. 金融市场相对于经济发展的过度超前或滞后发展，都是不可取的。 . 错误 . 正确 正确答案： 3. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。 . 错误 . 正确 正确答案： 4. 一般地说，本国货币的汇率比价下降，有利于扩大出口。 . 错误 . 正确 正确答案： 5. 有面额股票的发行价格必须高于票面金额 . 错误 . 正确 正确答案： 6. 证券业协会是证监会下属的官方机构。 . 错误 . 正确 正确答案： 7. 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 . 错误 . 正确 正确答案： 8. 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 . 错误 . 正确 正确答案： 9. 回购协议市场没有集中的有形场所，交易以电讯方式进行。 . 错误 . 正确 正确答案： 10. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 . 错误 . 正确 正确答案： 谋学网