基金销售人员从业资格考试考点总结要点分析.docVIP

2010年基金销售人员从业资格考试考点总结（1）第一章 　　1.证券的定义：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 　　2.有价证券的分类： 　　广义：包括商品证券，货币证券，资本证券 　　狭义：指资本证券 　　　1.按证券发行主体不同，有价证券可分为政府证券，政府机构证券，和公司证券。 　　　2.按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。 　　　3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。 　　　4.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票，债券和其他证券三大类。 　　3.有价证券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流动性 4.风险性 　　4. 证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能 　　　　　　 2.资本定价功能 　　　　　　 3.资本配置功能 　　5.证券市场的品种结构：1.股票市场2.债券市场3.基金市场4.衍生品市场 　　6.证券市场的发展历史： 　　1602年世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立 　　1773年英国第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立 　　1790年美国第一个证券交易所—费城证券交易所成立 　　7.证券市场参与者包括：1.证券发行人2.证券投资人3.证券市场服务机构4.自律性组织5.证券监管机构 　　8.股票的定义：股票是一种有价证券，是股份