外包服务协议模板公司版(终稿)--20150527要点分析.docVIP

xxxx资产管理有限公司 与 中信建投证券股份有限公司 之 外包服务协议 甲方（委托人）: xxxx管理有限公司 注册地址：xxxxx 法定代表人：xx 乙方（受托人）：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 鉴于： 1、甲方为已在中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）登记或已具备登记条件并可以取得登记的私募基金管理公司。 2、乙方作为国内大型的证券公司，已就为私募基金提供外包服务事项在中国基金业协会备案，具有为私募证券投资基金提供本协议第四条甲方所选委托事项的外包服务能力，乙方同意以该等能力与经验为甲方提供相关外包服务。 3、甲乙双方已建立了互相信任的良好合作基础。 为明确当事人的权利与义务，规范有关运作，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立本《外包服务协议》（以下简称“本协议”），并共同遵守约定的业务规定和技术规范。 本协议内容如下： 一、前 言 订立本协议的目的、依据和原则 订立本协议的目的是为了明确甲乙双方在开展外包服务过程中的权利、义务及职责。 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和《基金业务外包服务指引（试行）》以及其他有关法律法规。 若因法律法规的制定、修改或废止导致本协议的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，并视为本协议的相关内容依照前述届时有效的法律法规的规定做相应的修改，本协议各方当事人应及时以补充协议等方式对本协议进行相应变更或在协商后终止本协议。 订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当事人的合法权益。 二、释 义 在本中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：甲方同意按照产品规模计提外包服务费用并支付给乙方，具体费率及承担方式参见作为本协议附件的具体的产品要素表及/或双方另行签署的补充协议。如按产品合同中的计提方式及费率计算的年费用不足二万元的，则按每年最低二万元收取。 乙方外包服务费收款账户信息如下： 户 名：中信建投证券股份有限公司 乙方账号：中国工商银行北京东城支行营业室 开户银行： 0200080719027304381 十九、转让与放弃 本协议对于甲乙双方当事人及其承继人均有约束力，并保证甲乙双方当事人及其承继人的利益。 本协议任何一方当事人均不得转让其在本协议项下的权利和义务。 本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内，如未能行使其在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。 二十、其他事项 如在本协议有效期间内，中国证监会或中国基金业协会对外包服务协议的内容与格式有其他要求的，甲乙双方应立即展开协商，根据中国证监会或中国基金业协会的相关要求，相应修改本协议的内容和格式。 （一）本协议附件包括： 1、《产品要素表》模板 2、《基金账户确认表》模板； 3、《各方联系人信息表》； 4、《交易费明细率表》模板 本协议附件与本协议正文具有同等法律效力。 （二）本协议未尽事宜，由甲乙双方协商一致，并签署补充协议，补充协议与本协议具其同等法律效力。 （三）本协议一式四份，双方各持两份，具有同等法律效力。 （以下无正文） （本页无正文，为以下双方《外包服务协议》的签署页） 甲方: xxxx公司 法定代表人（或授权代表人）： 签订日期： 年 月 日 乙方:中信建投证券股份有限公司 法定代表人（或授权代表人）： 签订日期： 年 月 日 附件一： 产品要素表 产品基本情况 基金名称 请填写全称。 基金管理人 名称： 住所： 办公地址： 法定代表人/负责人： 联系人： 联系电话： 传真： 请填写全称。 产品结构类型 □普通产品 □优先+劣后结构化 □优先+夹层+劣后结构化 基金托管人 名称： 住所： 法定代表人/负责人： 联系人： 联系电话： 传真： 请填写全称。 联系人请填写对账人员。 外包服务商 名称： 外包服务内容： □管理人登记及基金产品备案服务 □募集资金监督管理服务 □注册登记服务 □销售运营服务 □估值核算服务 □协助办理信息披露服务 □其他服务： 请填写全称。 请在□中划“√”，可多选。 如有其他服务请详细说明。 证券经纪商 请填写全称。 期货经纪商 请填写全称。 分支机构联络人 分支机构名称： 姓名： 座机： 手机： 邮箱： 请填写全称。 产品投资策略 基本投资策略 请详细说明。 投资目标 请详细说明。 投资范围 请详细说明。 预期年化收益率 【 】% 投资限制 请详细说明。