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第四章 企业的纵向边界 一、自制与外购 自制与外购是纵向一体化连续谱中的两极。 公开市场交易 长期契约 战略联盟和合营企业 母公司/子公司关系 活动在企业内部完成 一体化程度较低 一体化程度较高  1、上游、下游 一般而言，在一个经济体中，商品沿纵向链条“移动”-----从原材料和零部件到生产，再经运送和零售。处于纵向链条前面步骤的是生产过程的上游，处于后面步骤的则是生产过程的下游。   许多企业通过自己从事加工、处理和支持性活动获得了成功，而另一些企业则从市场中的专业化公司那里购买这些活动。 任何企业的关键性任务就是通过哪些产品自制、哪些外购来“确定其边界”。  2、边界的确定 为了制定相关的自制或外购决策，企业必须比较自制与外购的成本与收益。 外购的收益 市场企业可以实现规模经济。而企业的内部部门由于只是满足自身需要，可能无法实现规模经济。 市场企业受到市场规则的约束，为了生 存，它必须高效，具有创新精神。而企业整体的成功可能掩盖了内部部门的效率低下和创新精神的缺乏。 外购的成本 如果从某家独立的市场企业购买某项服务，而不是由企业内部自行提供，就有可能会损害纵向链条中生产流程的协调性。 当某项服务由独立的市场企业提供时，私有信息有可能被泄露。 可能产生与独立市场企业交易的费用，而由企业内部完成，这些成本是可以避免的。  3、自制或外购的一些错误观点。 如果某种资源是一家企业竞争优势的来源，企业应该自己创造这种资源，而不是采用外购的方式。 企业应该外购而不是自制某种资源，这是为了避免生产成本。 企业应该自制而不是外购，这是为了避免向独立企业支付一笔利润。 企业应该自制而不是外购，因为纵向一体化能避免在需求高峰或供给有限时以较高成本进行生产投入。 企业应该自制以便建立一条营销渠道。这样可以牺牲竞争对手，赢得市场份额。 二、外购的理由 1、利用规模经济与学习经济 与一体化的企业相比，市场企业能以更高的效率完成大多数活动。原因在于： 市场企业掌握专有信息或专利，这使得它们的成本更低。 市场企业能集合许多企业的需求，从而受益于规模经济。 在为多家企业进行生产的过程中积累自己的经验，从而获得学习经济。  生产成本和自制或外购决策 ABS的产量 平均成本  2、官僚效应：避免代理和影响成本 代理成本是与员工懈怠以及为了阻止它发生而引发的管理控制相关的成本。 大型的纵向一体化的企业往往具有较高的代理成本，其原因： 大型企业有一般性管理费用或联合成本，这些成本由各部门分摊，这使得高层管理者很难衡量单个部门对企业盈利的贡献。 大型企业内部各部门担当了成本中心的角色。成本中心通常感受不到竞争的压力，也很难对成本中心的效率进行评估。  影响成本，为内部资源的分配而采取的各种影响活动的直接成本，以及由此所造成的错误决策的成本。 大型的纵向一体化企业可能会倾向于产生影响成本。 GM的案例 三、自制的理由 1、契约的经济学基础 契约确定了交换条件。规定了签约各方的责任和义务；当一方不履行责任时的补救措施；以及受损方可以诉诸法院要求强制执行契约。 契约保证了签约各方在交易过程中不会受到机会主义的行为的损害。不过，契约并非在所有环境中都有效。契约保护签约双方的能力依赖于： （1）契约的完备性。（2）现有的契约法。  2、完备的与不完备的契约 完备的契约可以消除机会主义行为。完备的契约规定了当事人的责任和权利，以及所有在交易中可预见到的意外情况。 完备的契约要求非常严格。契约的当事人必须可以预测所有相关的意外事件，并且针对每一个意外事件制定一系列行动计划。各方必须规定契约满意履行的组成部分，并且这种履行情况是可以衡量的。契约是可以执行的。  实际上所有现实中的契约都是不完备的。 妨碍完备契约签订的因素有三个： （1）有限理性。 （2）详细确定或衡量契约履行情况的困难。 （3）不对称信息。  3、契约法的角色 内容完善的契约法是交易在契约不完备时也可能顺利进行。契约法指定了是用于各类交易的一系列“标准”条款，使得在每次交易时，当事人不必再指定这些条款。但是契约法不能成为完备契约的完美替代品，原因在于： 契约法条款的措辞含义广泛，在运用于特定交易时会产生不同的解释。 诉讼是一种使契约完备的高成本的办法。  4、纵向链条中生产流程的协调 企业经常依赖契约来保证协调。但由于合约的不完备性，企业不能完全依靠合约实现充分协调。因此企业往往将关键活动内部化，依靠内部行政命令，以实现适当的协调。  5、私有信息的泄露 私有信息通常会给企业带来市场优势。当企业借助市场来获得供给或销售产品时，企业往往要面对失去对私有信息控制的风险。  6、交易费用 交易费用的概念首先是由罗纳德.科斯在他的著名的文章《企业的