亞太經濟合作組織金融管理者調查與執法區域訓練研討會文稿.pptVIP

有價證券採取處置措施作業範例 一(以第一次處置為例)： 1委託買進49仟股 2委託賣出49仟股 3委託買進40仟股 4第三筆委託買進減量40仟股 5委託買進45仟股 6委託賣出45仟股 1-3筆合計委託138仟股，免預收全部之款券，第4筆委託減量40仟股逕予扣減，第5筆買賣合計委託143仟股，第6筆買賣合計委託188仟股，才需對委託買賣188仟股預收全部之委託買進價金及委託賣出證券 有價證券採取處置措施作業範例二 ： 1委託買進40仟股 2委託買進45仟股 3委託買進45仟股 4委託賣出40仟股 5第三筆委託買進減量45仟股 6委託賣出20仟股 1-4筆合計委託170仟股，需收預收全部之款券 第3筆委託買進減量45仟股，第3筆預收款項由券商決定是否退回 第6筆委託，需預收20仟股之賣出證券 ◎委託量計算=委託買進+委託賣出 本公司93年5月7日 以台證監字第0920008927號函公告：有關本公司「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」第六條第一項第二款及第二項第二款均列有「但信用交易了結時，不在此限」之規定，自即日起凡經本公司公布處置之有價證券，如委託人同日「融資買進」與「融券賣出」該等有價證券係採資券相抵交割者，證券經紀商對其反向沖抵之委託部分亦適用上開但書之除外規定，得比照一般信用交易了結，免向委託人預收該部分融資自備款或融券保證金，請查照。 亦即委託人同日「融資