关于河南百川畅银环保能源股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）.docVIP

北京市君合律师事务所 关于河南百川畅银环保能源股份有限公司 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 二零一六年三月  北京市君合律师事务所 关于河南百川畅银环保能源股份有限公司 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 河南百川畅银环保能源股份有限公司： 北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）为具有从事法律业务资格的律 师事务所。本所根据与河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称“百川环 能”或“公司”）签订的《法律服务协议》，委派律师作为公司的专项法律顾问， 就百川环能申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜，于 2016年 2 月 2日出具了《北京市君合律师事务所关于河南百川畅银环保能源股份有限公司 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称 “原法律意见书”）。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的《关于河南百川畅银环 保能源股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》，本所特此出具《北京市 君合律师事务所关于河南百川畅银环保能源股份有限公司申请进入全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）》（以下简称“本补充法 律意见书”）。 为出具本补充法律意见书之目的，本所按照我国有关法律、行政法规和部门 规章的规定及其他规范性文件的要求，在原法律意见书所依据的事实的基础上， 就出具本补充法律意见书所涉事实进行了补充调查，并就有关事项向百川环能董 事、监事及高级管理人员作了询问并进行了必要的讨论，取得了由百川环能获取 并向本所提供的证明和文件。 为出具本补充法律意见书，本所律师审查了百川环能提供的有关文件及其复 印件，并基于百川环能向本所律师作出的如下保证：百川环能已提供了出具本补 充法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件或口头 证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的副本材料或复印件与正本材料或原件 完全一致，各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本 补充法律意见书出具之日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的文件及文件 上的签名和印章均是真实的；其所提供的文件及所述事实均为真实、准确和完整。 2  对于出具本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所依赖有关政府部门或者其他有关机构出具的证明文件以及百川环能向本所 出具的说明/确认出具本补充法律意见书。 在本补充法律意见书中，除非上下文另有说明，所使用的术语、释义和简称 与原法律意见书中使用的术语、释义和简称具有相同的含义或指向，本所在原法 律意见书中所做出的声明同样适用于本补充法律意见书。 本补充法律意见书仅供百川环能本次挂牌之目的使用，不得用作任何其它目 的。本所律师同意百川环能将本补充法律意见书作为其申请本次挂牌的申请材料 的组成部分，并对本补充法律意见书承担责任。 本所律师作为本次挂牌的专项法律顾问，已按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责的精神，对因出具本补充法律意见书而需提供或披露的资 料、文件和有关事实以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的补充核查 与验证，并在此基础上出具补充法律意见如下： 一、 反馈问题 1：关于有限合伙股东。（3）请主办券商及律师就公司员工 持股平台的设置是否符合《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》中关于股东人数的 相关规定进一步核查并发表明确意见。（4）请主办券商及律师就前述职工持股平 台设立是否合法、合规，股权是否清晰发表明确意见。 回复： (一) 公司员工持股平台的设置是否符合《非上市公众公司监管指引第 4号 ——股东人数超过 200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指 引》中关于股东人数的相关规定 根据《非上市公众公司监管指引第 4号——股东人数超过 200人的未上市股 份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》的相关规定，股份公司股权结构 中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系，或者 存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过 200人的，在依据本指 引申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接 持股，并依法履行了相应的法律程序。  根据公司提供的资料及本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公 司现股东为李娜等 15 名自然人与上海百川等 9 家企业。知了创业作为员工持股 平台，其股东包括陈功海、韩旭等 39 名自然人。除知了创业以外的其他非自然 人股东中，上海百川、北京莫高均为有限责任公司，宿迁钟山、广州力鼎、上海 建新、上海澎望、