XX管理制度改11.docVIP

总则 第一条 为了加强公司管理，提高各级人员的责任意识，督促各位员工积极履行职能职责，保证公司各项制度得到贯彻落实，规范对各种违反公司制度、损害公司和员工利益、失职渎职的行为的追究，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其分支机构和公司的子公司。 第三条 责任追究的过程，应当经过充分调查，做到事实清楚、证据确凿、结论公正，处理结果应当与其行为的性质、程度、后果相当。 第六条 在实施责任追究的调查过程中，被调查对象享有陈述、申辩的权利，对处理结果不服的，享有复议和申诉的权利。 第七条 下列内容可以作为责任追究认定的依据： 公司的制度、正式文件； 各岗位职责、职务说明书； 各中心内部的规定； 各项明示的服务承诺； 某事项操作时所依据的行业惯例以及遵循的基本常识。 的，应给予相应的处理。 第十条 责任追究的处理措施类别分为经济处罚、行政处分、追缴违法所得、经济赔偿。 行政处分包括警告、记过、记大过、降薪、降级、撤职、留用察看、开除。除开除外，其他行政处分措施的期限为6个月。责任人在接受行政处分的期间，除警告外，不得加薪、升职，不得授予荣誉称号。对于开除的人员，终身不予录用。 对于被追究责任的人有违法所得的予以追缴，造成经济损失的，可以要求其进行经济赔偿。 第十三条 责任追究处理措施可以单独使用，也可以合并使用。 织作用的； 对调查人 采用毁灭证据、建立攻守同盟、提供虚假证据、阻挠调查人员工作等形式不配合调查的； 触犯国家法律法规的。追究责任后，移交司法机关追究责任。 第十五条 有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处理： 积极配合调查，或者挽回经济损失不低于损失额50%的； 调查程序启动前，主动说明情况的，或者主动采取措施消除不良影响或者减少损失的； 检举、揭发他人的违规、违纪行为的； 为正在调查的其他案件提供重大线索的； 因过失造成公司损失的，可以根据其情节、性质、后果从轻或者减轻处理。 责任追究 第十八条 对责任事件的调查一般应由2人以上人员进行，事实清楚、简单明了的可以由1人进行。 第十九条 调查人员在调查过程中应充分听取被调查对象的陈述和申辩，调取充分的证据。证据包括： 证人证言； 视听资料； 物证； 书证。 当事人陈述。 第二十条 调查人员在调查完毕后，应当出具调查报告，报告中应当对责任进行界定，并提出处理意见和建议。 第二十一条 中心部门对中心内部事务的处理，事件轻微或者损失额不超过1000元的，调查报告报中心总监批准。责任事件超出中心部门或者事件较为重大或者者损失数额超过1000元的，调查报告应上报公司领导批准。事件特别重大或者后果特别严重或者损失超过10000元的，应提交公司管理委员会讨论确定。 第二十二条 调查报告生效后送达给当事人，并交人力资源中心或者相关部门执行。 第二十三条 当事人在收到调查报告后，对处理不服的，可以自收到调查报告之日起7日内向原作出调查结论的部门复议一次，或者向审计监察部门提出申诉。复议部门作出的复议结果和审计监察部门作出的申诉结论具有最终效力。 第二十四条 在复议期间或者申诉期间，原调查处理决定不停止执行，除经人力资源中心或者审计监察部门批准暂停执行外。 第二十五条 为了防止将来做出的调查报告处理决定难以执行或者执行不能，调查部门可以采取保全措施，暂停被调查对象的相关利益的发放。 第二十六条 对已经调查处理过的责任事件，不得再次进行处理，除非原调查处理结果与责任事件的性质、情节、后果不相当，出现处理结果畸轻畸重的情况。 责任追究细则 第二十七条 有下列情形之一的，除追究直接责任人的责任外，其上级管理人员的应负连带责任： 部门发生重大责任事件或者损失额超过1000元的； 部门发生三次同样或者类似责任事件，经过调查处理，仍未改善的； 部门发生责任事件，隐瞒不报，或者怠于处理的。 第二十八条 责任追究一般以个人为责任主体，但是有重大损失或者其他严重后果的，也可以中心部门为责任主体。 第二十九条 进行连续作业的，责任事件是由上一环节操作不规范、未尽职责所引起而本环节无违反制度、未尽职责因素的，由上一环节承担全部责任。 各个环节均有过错，造成同一责任事件发生的，按照各个环节在责任事件所起作用，进行责任追究。 第三十条 公司人员有下列情形的，应当追究责任： 违反公司制度，不按制度、工作流程操作、操作规程进行操作，造成责任事故的发生或者发生损失或者产生不良影响的； 未能积极、全面履行岗位职能职责，造成本职工作效率低下，质量低劣，造成责任事故的发生或者发生损失或者产生不良影响的； 对其他部门的工作不予配合，影响其他部门工作进展的；对工作信息传递迟延或者不予传递的； 在处理业务事项时，对不同的人员和部门实行差别待遇的； 按照公司制度在办理事项应当执行回避和申报制度未执行的； 为自己的亲朋好友介绍或者安