五、HSE审核知识重点分析.pptVIP

 HSE 管理体系内部审核员培训 HSE管理体系审核 　　新加坡联合环境技术有限公司 　诺卫环境安全工程技术(广州)有限公司 内审员培训 目的 通过培训，使学员理解HSE管理体系的要求和审核程序，掌握管理体系审核的方法和技巧，包括： 会审核文件 会制定审核计划 会编制审核检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议 主要内容-1 审核概论 审核准备 －明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表 现场审核 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写不符合报告 审核结果综合分析 末次会议 纠正措施及跟踪 审核报告 一、审 核 概 论 基本定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程； 审核准则：审核组用来同所收集到的审核证据进行比较的方针、程序或要求； 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的定性的或定量的记录、事实陈述或其他信息； 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果； 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 基本定义 审核委托方：要求审核的组织或人员； 受审核方：被审核的组织； 组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构、企事业单位或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营； 审核员：有能力实施审核的人员；（指定审核组中的一名审核员为审核组长） 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持； 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员； 基本定义 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核；（审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）； 审核计划：对一次审核活动和安排的描述； 审核范围：审核的内容和界限；（通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述）； 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领； 审核的类型 内审和外审的相同点 内审和外审的区别 审核目的 符合性 －确定管理体系与标准的符合程度 有效性 －评估管理体系确保满足法规和合同要求的能力 －评价管理体系实现组织的方针和目标的有效性 －对识别出的重大风险实施了有效控制 －在减少安全环保事故、节约资源等方面取得了实际绩效 －确定管理体系是否有效地实施和保持 适宜性 －确定方针、目标和风险控制与所识别的风险状况是否一致 －适宜组织的管理习惯人员素质 判别潜在的改进的方面 审核的基本原则 客观性、独立性、公正性、系统性 审核结果有助于管理层采取纠正措施 审核组成员的资格和能力 审核员的道德规范：诚信、正直、保守秘密、谨慎 以清楚的审核目的和范围及遵循的审核准则为基础 审核频次 每年至少一次。 增加审核频次的情况： a)?组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b)?发生重大质量、环境、安全事故或用户有严重投诉或投诉连续发生时； c)?相关方频繁提出投诉时； d）当法律、法规、标准及其他要求有变化时； e）最高管理者认为必要时 。 HSEMS内部审核基本步骤 审核准备 现场审核 审核后续工作 审 核 准 则 审核准则主要有： HSEMS 标准（ GB/T24001、 GB/T28001、 Q/SHS 0001.1）； 体系文件（方针、手册、程序文件、运行控制文件、作业文件）； 法律法规及其他要求。 审 核 范 围 组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 组织的产品、活动、服务的过程和性质及风险和潜在后果的独立性和相关性 ； 作业场所的分布情况及其地理范围； 审核所覆盖的时期； 对审核组长的要求 资质要求； 个人素质、知识、技能； 领导、计划、良好的沟通； 对管理体系的整体有效性作出判断。 对审核进行策划并在审核中有效利用资源； 分配任务及职责，组织指导审核组成员； 主持首、末次会议及审核组会议； 控制审核活动范围、时间(留有一定的弹性)； 领导审核组得出体系符合性、有效性评价的结论； 组织完成审核报告； 组织审核跟踪措施验证。 在审核全过程中，按计划审核，又善于变通，并保持冷静及客观的态度。 编制审核实施计划 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员及分工 审核关键资源配备要求 审核日期及日程安排see