中小企业私募债政策汇编介绍.docx

中小企业私募债政策汇编（截止2013.2.9） 方正证券股份有限公司 中小企业私募债政策汇编 （截止2013年2月9日） 上海证券交易所 1.上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 ............................................................................................ 2 2.上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行） .................................................................................... 9 2.1附件1 上海证券交易所中小企业私募债券备案材料内容与格式 .............................................................. 18 2.2附件2 上海证券交易所中小企业私募债券募集说明书格式与内容 .......................................................... 21 2.3附件3 上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者风险认知书（参考文本） .................................. 23 2.4附件4 上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者资格确认表 .......................................................... 24 2.5附件5 上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者证券账户填报要求 .............................................. 26 3.上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号） ...................................................................... 27 深圳证券交易所 4.深圳证券交易所中小企邓侥颊滴袷缘惆旆?.......................................................................................... 28 5.深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南 .......................................................................................... 34 5.1.1附件1：中小企业私募债券备案登记表 .................................................................................................... 46 5.1.2附件2：中小企业私募债券备案工作表 .................................................................................................... 49 5.1.3附件3：中小企业私募债券募集说明书内容与格式要求 ........................................................................ 51 5.1.4附件4：董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东名册报送格式 .............................................. 62 5.1.5附件5：中小企业私募债券合格投资者风险认知书模板 ........................................................................ 63 5.1.6附件6：XX 证券公司中小企业私募债券合格投资者名单报送格式 ...................................................... 64 5.1.7附件7：深圳证券交易所中小企业私募债券提供转让服务协议 ............................................................ 65 5.1.8附件8：中小企业私募债券发行结果公告内容与格式要求 .................................................................... 67 5.1.9附件9：转让服务公告书内容与格式要求 ..............................