C12007 融资融券业务培训系列课程之四 参考资料.doc

证券后续培训网证券年检参考资料（C12007融资融券业务培训系列课程之四） C12007融资融券业务培训系列课程之四：融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查（本文档最下面有一套试题） 融资融券业务培训系列课程之四:融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查 ?课程编号 学习期限 课程学时 有效期 是否必修 价格 　C12007 90天 2学时 2012-12-31 必修 40元 课程通过规则 1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。4、学员点击“开始学习”后，应在3个月内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。 课程简介 本课程介绍了证监会对证券公司开展融资融券业务的审批工作涉及的审核制度、审核程序及内容；融资融券业务的风险、风险监管要求以及业务监管措施；对融资融券业务进行现场核查的内容与关注要点。通过学习，学员应理解证券公司开展融资融券业务需要经历的审批程序容，现场核查的内容与关注要点，熟练掌握业务开展的风险及监管要求。 学习建议 本课程为必修课程。证券公司从事融资融券业务、风险控制、合规管理的从业人员应重点学习。建议学员重点学习融资融券业务审核的程序与内容，业务面临的风险与监管措施以及现场核查的关注要点。 主讲：孟薇，童卫华，杨金萍孟薇 硕士研究生学历，2000年加入中国证监会，历任中国证监会机构部审核处副处长、处长、助理研究员。童卫华 会计学博士，现任中国证监会机构监管部检查一处副处长。杨金萍 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ? 第一章? 总则 第一条? 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。 　　第二条? 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 　　第三条? 在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章? 业务流程 第四条? 本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件； 　　（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件； 　　（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； 　　（四）本所要求提交的其他材料。 　　第五条? 会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。 　　第六条? 会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 　　第七条? 投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 　　信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 ??? 会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。　　第八条? 会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。 　　第九条? 会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 　　第十条? 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。 　　第十一条? 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。 　　第十二条? 本所不接受融券卖出的市价申报。 ??? 第十三条? 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 　　卖券