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2010年保荐代表人胜任能力考试培训 本次讲课的一切资料版权所有，请勿外传外传就是增强竞争对手的竞争力，降低自己通过的概率 考情分析 2008年第一卷综合卷，单选25分，判断10分，多选65分； 2009年第一卷综合卷，单选、判断各15分，多选70分。（1分1道，但判断题答错倒扣0.5分） 第二卷投资银行业务能力，10道判断题（1分1道，答错倒扣0.5分），20道单项选择题（1分1道），60道不定项选择题（其中，50道1分题，10道2分题）。 2008年考题特征：公司法、证券法以及证监会制定的各个《管理办法》考题很多。 2009年考题特征：考题比较分散。东一道，西一道，甚至还靠老的公司法。没有了重点，又似乎什么都是重点。 特点1:公司法、证券法、证监会的各种管理办法考的很深 【2009年真题，不定项】 股东大会会议作出下列哪些决议，必须以特别决议的形式通过？（ ） A.修改公司章程 B.增加或者减少注册资本 C.公司合并或分立 D.公司解散 E.变更公司形式 【2009年真题，不定项】 发起人的责任有（ ） A.股份有限公司发起人承担公司筹办事务 B.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之三十 C.发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会 D.以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连带责任 E.股份有限公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的发起人补足其差额；其他发起人承担连带责任。 【2009年真题，不定项】 下列关于股份有限公司的设立符合《公司法》、《公司登记管理办法》的有：（ ） A、2005年10月，某有限公司以经审计净资产按1:0.8的整体折股设立股份有限公司。 B、2005年9月，某股份有限公司注册资本为900万。 C、2009年10月，王某与李某发起设立股份有限公司，其中李某以现金出资，占注册资本比例51%，王某以经评估资产出资，占注册资本49%； D、2007年4月，张某与赵某发起设立股份有限公司，其中张某以现金出资占30%，赵某以著作权评估出资占70% 【2009年真题，判断】 有限责任公司的股东可以查阅和复制股东会纪录、董事会决议、监事会决议。 　　【2008年回忆版真题，不定项】某有限责任公司有四个股东甲、乙、丙、丁，持股比例为4:3:2:1，丁欲将其股权作价10万元对外转让，则以下行为不符合法律规定的是（　　）。 　　A．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购5万元 　　B．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购6万元 　　C．乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让 D．甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让 【2008年回忆版真题，判断】注册资本的最低规定：有限责任公司10万元，一人有限公司3万元，股份公司500万元。（　　） 　　【2008年回忆版真题，不定项】下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有（　　）。 　　A．因减少公司资本而回购股份，在回购后1个月内注销或转让该股份 　　B．因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份 　　C．因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年内转让给了职工 　　D．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份 　　E．公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的 【2008年回忆版真题】甲股份公司拟吸收合并乙股份公司，双方董事会于与T日发出通知，并于T+20日召开股东大会，且吸收合并的决议均获得通过，下列说法正确的有（　　）。 　　A．T日算起10日内通知债权人，30日内发出公告 　　B．债权人应当自接到通知书之日起30日，未接到通知书的自公告之日起45日内申报债权 　　C．合并后乙公司债权债务由甲公司承担 　　D．债权人可要求还款或提供担保 　　E．甲乙合并后应编制资产负债表及财产清单 【2008年回忆版真题】有限责任公司合并或分立时不需要进行清算。 【2008年回忆版真题】某有限公司通过了解散公司的股东会决议，并依法成立了清算组，则清算组的下列行为中不符合法律规定的是（　　）。 　　A．为抵偿债务，承接一个新的工程项目 　　B．代表公司参与民事诉讼 　　C．变价出售公司财产 　　D．发现公司财产不足清偿债务后，向人民法院申请宣告破产 【2008年真题，不定项选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐：（ ） A、证券上市当年累计50%以上募集