第三章投资基金的参与者摘要.ppt

第三章 投资基金的参与主体 证券投资基金当事人 资金发起人 基金份额持有人 基金管理人 基金托管人 （一）基金发起人 基金发起人是以基金的设立与组建为目的，并采取必要的措施和步骤来达到设立和组建基金目的的法人。 担任发起人的机构 主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司，发起人的数目要求在两个以上。 A、基金发起人资格的要求 主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司； 基金发起人必须拥有雄厚的资本实力，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币； 基金的主要发起人有3年以上从事证券投资的经验及连续盈利的记录； 基金发起人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。 B、基金发起人的义务 1.必须公告招股说明书； 2.在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存续期间持有符合规定比例的基金单位（目前我国规定为1%）； 3.遵守基金契约； 4.承担基金亏损或者终止时的有限责任； 5.基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动； 6.当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息和按比例承担费用； 7.法律、法规规定的其他义务 （二）基金份额持有人 是基金单位的出资者，又称受益人，他们是基金资产的最终拥有人，享有基金资产的一切权益，并对此资产负有限责任。 A、基金