金砖国家优势研究数学建模论文研讨.docx

摘要 本文通过建立主成分分析评价模型、偏相关分析模型、聚类分析模型、0-1线性规划模型、多元线性回归模型、灰色预测模型，利用、、等软件求解，对金砖五国在全球发展中的优势进行了研究，得到了合理的结果。 问题一中，对经济发展进行优势分析，选择澳大利亚、德国与金砖五国进行比较。引入经济适应度对经济优势进行刻画，通过经济适应度大小直接反映经济发展速率。首先根据经济发展的影响因素，选择人均GDP增长率、国家财政支出增长率等9个指标作为经济适应度的评价指标，建立综合评价模型。但指标较多，应先使用主成分分析法将9个指标重新组合成新的评价指标，建立主成分分析评价模型，求解得到中、印、南、巴、俄、德、澳的经济适应度为0.78、0.27、0.26、0.22、-0.33、-0.59、-0.61。为了寻找经济优势的主要原因，首先初步筛选出相关性较大的5个指标，然后建立偏相关分析模型，求解出5个指标与经济适应度的偏相关系数，通过偏相关系数大小即可判定经济优势的主要原因为财政支出、经济活动人口、教育支出、医疗支出。 问题二中，金砖五国的优势差异表现在各指标上的差异，因此可通过各指标的数据，建立聚类分析模型，对5个国家进行分类，而同一类别的国家差异较小，不同类别的指标差异较大，故可通过这一分类直观描述其差异性。其中，第一类为巴西、印度、中国；第二类为俄罗斯；第三类为南非。 问题三中，成员之间的协作分工模式较为抽象，本文将其形象转化为探讨最优方案的线性规划问题。首先假定一份额的经济增长需要多种原料，每个国家必须提供一种原料，而不同国家的原料成本不同，故以原料总成本为决策目标，建立0-1线性规划模型，求解出最优方案，即可形象描述成员之间的协作分工模式。 问题四中，需要对各国的经济优势进行预测。首先以经济适应度为因变量，以4个重要指标为自变量，建立多元线性回归模型，通过最小二乘法，求出经济适应度与4个指标的关系式。然后根据4个指标的数据序列特点，建立灰色预测模型，对4个指标的未来变化进行预测，将指标的预测值代入关系式，即可得到经济适应度的预测值，发现金砖五国的经济优势在未来呈现扩大的趋势。 关键词： 主成分分析 偏相关分析 聚类分析 0-1线性规划 多元回归 灰色预测 一．问题重述 金砖国家在全球发展中的优势研究 2003年10月高盛公司发表了一份题为“与BRICs一起梦想的全球经济报告”，首次提出了“金砖四国”这一概念。“金砖四国”（BRIC）的名称来源于巴西、俄罗斯、印度和中国的英文首字母。由于该词与英文中的砖（Brick）类似，因此被称为“金砖四国”。该报告估计，到2050年，世界经济格局将会经历剧烈洗牌，全球新的六大经济体将变成中国、美国、印度、日本、巴西、俄罗斯。在2010年，南非加入金砖四国，“金砖四国”即将变成“金砖五国”，并更名为“金砖国家”(BRICS)。 2011年4月14日，金砖国家领导人第三次会晤在中国三亚举行，五国领导人商讨了如何协调应对重大国际问题，如何深化和扩大彼此间合作，如何加强金砖国家合作机制等问题。根据华尔街日报的报道，中国打算提升金砖集团作为新兴经济体平台的地位，从而获得对发达国家更有力的优势。由于这种优势可能体现在多个侧面，请你选择某个感兴趣的侧面，建立数学模型分析以下问题： 尽管目前金砖国家在很大程度上还是一个松散的团体，但它们拥有世界40%的人口、18%的全球贸易以及约45%的当年增长。因此，请分析在世界范围内，金砖国家在该此方面的优势，并指出产生这种优势的主要原因； 在感兴趣的侧面上，金砖五国是否存在着相同的优势，或者建立模型研究成员之间在该种优势上的差异性； 为了提高金砖国家在此侧面的优势，请建立数学模型探讨成员之间更好的协作分工模式； 预测研究在若干年后，金砖国家在此侧面的优势会继续保持、缩小还是扩大？利用数学模型支持你的结论。 基本假设 所照数据真实可靠。 所找的9个评价指标可全面反映经济发展程度。 三.符号说明 四.问题分析 4.1问题一分析： 首先引入经济适应度对经济优势进行刻画，经济适应度可直接反应经济发展速率。查阅文献寻找影响经济发展的因素，将其作为经济适应度的评价指标，然后寻找各国各年份的数据。但由于评价指标较多，因此需要通过主成分分析进行降维，找出主成分和方差贡献率，求出各个国家的经济适应度大小，通过比较便可反映金砖五国的经济优势。为了寻找经济优势的主要原因，本文进行相关性分析，但由于变量较多，要想研究两个变量之间的关系，需要控制其他变量不变，因此需要进行偏相关分析，求解出偏相关系数，找出主要原因。 4.2问题二分析 成员之间的经济优势差异表现在各个指标上的差异，因此，需要通过指标差异来确定其优势差异。通过聚类分析，将5个国家分为3类，不同类别之间