稽核监察制度办法.docVIP

阜城县农村信用合作联社 稽核工作考核办法 为推动我县信用社稽核工作的开展，规范信用社职工行为，提高信用社职工素质和工作质量，鼓励先进，堵塞漏洞，更好地加强信用社内部控制制度，防止大案要案的发生，减少经济损失，保障我县信用合作事业的健康发展，特制定本办法。 一、记分标准 对信用社实行百分考核，分社的工作年底并入总社一并考核，稽察部以社为单位设立台帐，对查处的问题逐笔逐项进行登记，可记负分，年终换算得分记入总评。 二、检查方法及扣分标准 1、按省、市、县联社要求，各信用社自查的项目要做到认真检查，报告及检查情况等纳入考核之中，各社必须按时间、按项目、按要求及时上报，每晚上报一天扣2分；一项不符合要求扣5分；少报一项扣10分。 2、对信用社第一道防线的各岗位检查人员，检查的内容纳入范围之中，稽察部定期对各岗位检查的内控情况再监督，对检查不认真，流于形式，应查出而未查出的问题，经稽核查出后，每项（笔）扣2分，对各岗位人员检查出的问题，经稽核检查出后，每笔扣1分。 3、联社采取由授信审批部、计划财务部、稽核监察部联合检查的方法对信用社（营业部），分社当月发生的信贷、财务方面的业务进行序时稽核，对联合办公检查出的问题，每发现一项（笔）问题扣1分。 4、稽察部采取突袭检查的方法，对各营业单位及所辖分社进行专项稽核，对查出的问题，每一项（笔）扣1分。 5、对信用社发放的大额贷款进行专项稽核。对查出