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金融市场学模拟试题二 一、单项选择题：（每题1分，共20分） 1.下列各市场层次中采取竞价交易原则的是 A.证券交易所 B.柜台交易 C.第三市场 D.第四市场 2.最早发行大额可转让存单（CDs）的银行是 A.英格兰银行 B.美国第一国民银行 C.美国花旗银行 D.香港汇丰银行 3. 对于场内交易的期权来说，合约的有效期一般不超过 A. 3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月 4. 第三市场最早出现于20世纪60年代的： A．美国 B.英国 C.德国 D.日本 5.国库券一般采取的发行方式是 A.附息 B.贴息 C.扣息 D.罚息 6.在美国，二级市场商业票据的最低交易规模为 A．1000美元 B.10000美元 C.100000美元 D.1000000美元 7.期货交易可能发生损益是因为交割价与哪种价格可能不一致 A.成交价 B.成交日市场价 C.交割日市场价 D.合约价 8.哪种股票的股东有参与管理的权利 A.优先股 B.绩优股 C.记名股 D.普通股 9.政府债券一般是： A.抵押债券 B.信用债券 C.担保债券 D.偿债基金债券 10.能与普通股一起进行红利分配的优先股是 A．累积优先股 B．参与优先股 C．转换优先股 D．可赎回优先股 11.金融衍生工具的杠杆效应是源于 A.可以对冲交易 B.投机性强 C.低的保证金比率 D.可以只交割价差 12.我国证券发行的审查制度是 A.注册制 B.申报制 C.核准制 D.持牌制 13. 投资者不能通过有效的证券组合来消除的风险是 A. 利率风险 B.系统风险 C.市场风险 D.非系统风险 14.证券价格与利率变动之间呈现的趋势是 A.正比 B.反比 C.不相关 D.无规律 15.汇票生效必须经过的程序是 A.签字 B.照票 C.保付 D.承兑 16. 面向市场上少数特定的投资者发行股票的方式称为 A..私募发行 B.公募发行 C.定向发行 D.辛迪加发行 17.在国际货币市场上最有影响力的利率是 A.美国联邦基金利率B.中国定期存款利率C.伦敦同业拆放利率D.东京债券利率 18.债务人负无限责任是指商业票据的哪个特性 A.自偿性 B.商品性 C.流通性 D.收益性 19. 以追求资本的长期增值为目标的投资基金称为 A. 成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.专门基金 20. 由于证券市场行情变动而引起投资实际收益偏离预期收益的风险称为 A.货币风险 B.利率风险 C.流动性风险 D.市场风险 二、多项选择题：（共5题，每题2分） 1.与流动性成正比的因素有 A．偿还性 B．风险性 C．收益性 D．资信度 E．安全性 2. 存单的收益主要取决于以下哪些因素 A.发行银行的信用评级 B.存单的期限 C.存单的供求量 D.存单的流动性 E．存单的面额 3.债券按发行主体分可分为 A.政府债券 B.金融债券 C.信用债券 D.企业债券 E.国际债券 4. 期货市场的功能主要体现在 A.资源配置 B.转移价格风险C.价格发现 D.财富再分配 E．套期保值 5. 与国债相比，商业票据具有 A.风险性更大 B.流动性更好 C.利率较低 D.流动性更差 E.风险性更小 三、名词解释题：（共5题，每题3分） 1．金融资产 2．股票 3.公司型基金 4.金融互换 5.金融监管 四、计算题：（第1题7分，第2题8分，共15分） 1．一张面额为10000元的一年期国库券，其发行价格为9000元，到期后按面额偿付。试计算该国库券的到期收益率是多少？ 2．某企业于3月31号持一张当年5月1号到期的100000元面额的商业汇票到商业银行申请贴现，贴现利率为月利率6‰，试计算贴现实付金额及实际利率。 五、简答题：（每题5分，共25分） 1．商业票据市场的要素有哪些？ 2．金融市场的构成要素有哪些？ 3．投资基金的特点是什么？ 4．区别期货交易与远期交易 5．金融监管的原则有哪些？ 六、论述题：（共15分） 论述金融市场的发展趋势。