国际公约视角下自首扩容地研究地研究.doc

国际公约视角下的自首扩容研究 　　关键词: 自首/自首扩容/一般自首扩容/准自首扩容/特别自首扩容 　　内容提要: 我国已经签署《公民权利与政治权利国际公约》，该公约今后的批准生效意味着犯罪嫌疑人和被告人将会获得不被强迫自证其罪权，从而对我国的刑事诉讼发生重大影响。我国的自首制度应当适应这一新的形势，与时俱进，进行适当的扩容改革，以便更有效地鼓励犯罪嫌疑人和被告人坦白认罪，从而提高诉讼效益。自首扩容是顺应自首制度发展进程的扩容，体现自首本质的扩容，改进我国刑事政策的扩容。我国刑法所规定的一般自首、准自首和特别自首都存在着不少可以扩容的空间。 　　我国政府于1998年10月5日签署了《公民权利与政治权利国际公约》(以下简称《公约》)，虽然《公约》在我国的生效尚待国家权力机关批准，但无论迟早，生效是必然的，这不仅是我国现实的需要，更是国际趋势使然。该《公约》第14条第3款明确规定了公民的不被强迫自证其罪权，即沉默权。①沉默权的必然实行，对于保护被告人及犯罪嫌疑人的人权无疑将具有重大意义，但同时可以预见的是，沉默权一旦实施，可能会有更多“抗拒从严，回家过年”的情形出现，如何解决这一矛盾?笔者认为，与其让众多刑事案件因缺乏充分证据长期得不到解决，不如改革刑事政策，完善我国的自首制度，更有效地鼓励罪犯投案自首，让自首犯切实尝到从轻、减轻或者免除处罚的“甜头”。这样一来，既可以保护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，又能够有效地节约司法资源，使沉默权的实行与提高诉讼效益有效地结合起来。因此，针对我国自首制度存在的问题——主要是自首范围限缩的问题，对我国自首制度进行扩容研究，已经是摆在刑法理论工作者面前的一项十分紧迫的任务。考虑到我国自首立法及司法解释存在一些有待完善之处，因此在论述自首扩容的同时，笔者亦对自首制度存在的相关问题作了探讨和分析。 　　一、自首扩容的一般理论 　　(一)自首扩容的内涵 　　自首扩容即扩大自首容量之意，具体讲，就是放宽自首的成立条件，对我国自首制度进行扩张解释、扩大容量。笔者以为，自首扩容应当包含以下几个方面： 　　1.自首扩容是顺应自首制度发展进程的扩容 　　新中国成立以后，最早关于自首制度的规定是1951年颁布的《中华人民共和国惩治反革命条例》，其中第14条规定：“自动向人民政府真诚悔过者，或在揭发、检举以后真诚悔过者赎罪者，得酌情从轻、减轻或免于处罚。”1979年《中华人民共和国刑法》(为方便起见，以下简称79刑法)正式颁布实施，第四章设有“自首”专节。其第63条规定：“犯罪以后自首的，可以从轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或免除处罚;犯罪较重的，如果有立功表现，也可以减轻或免除处罚。”并在之后的相关司法解释中进一步明确了自首成立的“三大要件”，即自动投案、如实供述罪行、接受审查和裁判。可见79刑法并未将“真诚悔过”列为自首的必要条件，对于自首的时间也没有作限制性规定，降低了自首成立的要求，同时也开启了我国自首扩容的首扇大门。随后，一些特别刑法对个罪自首也作了特别规定，如《关于惩治贪污贿赂罪的补充规定》第2条第3款规定：“个人贪污2000元不满5000元，犯罪后自首的，可以减轻或免予刑事处分”;第8条第3款规定：“行贿人在被追诉前，主动交代行贿行为的，可以减轻处罚，或者免予刑事处分。”这些犯罪自首的处罚不受“犯罪较轻”的限制，并且可以“免予刑事处分”或“免除处罚”。1997年我国对刑法作了全面修改，与79刑法相比，97刑法一个显著的进步之处是对自首制度的进一步完善。刑法(若无特别说明，下文所称“刑法”均指97刑法)第四章规定有“自首和立功”的专节，共分两条，即刑法第67条和第68条。最高人民法院于1998年紧接着又作出《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》(以下简称《解释》)。这些规定重新界定了自首概念、成立条件及处罚方法，明确指出自首成立的条件有二：自动投案和如实供述罪行。《解释》亦对“自动投案”、“如实供述罪行”及“还未掌握”等概念作了较为详细的解答，进一步放宽了自首成立的条件，扩充了自首的容量和空间。 　　显然，扩容一直贯穿于新中国自首制度的发展史，其对于我国自首制度发展的影响和推动作用是显而易见的，因此，继续秉承自首扩容精神是我们的使命所在。 　　2.自首扩容是体现自首本质的扩容 　　自首的本质是决定自首性质及发展方向的根本属性。正是这些最根本的属性将那些称之为自首的现象聚集在一起，经过变动与整合而形成自首概念。“然而，一个概念的中心含义也许是清楚的和明确的，但当我们离开该中心时它就趋于变得模糊不清了，而这是一个概念的性质所在。” [1]因此，在任何时候的任何场合论及自首问题时，都不能离开自首的本质属性，否则论述将会是一盘散沙，缺乏中心而变得“模糊不清”。对自首进行扩容研究尤其如此，扩容不能是