检查步骤介绍.doc

定义 检查督导是以国家有关政策、制度以及行内的规章制度为依据，核查各级机构零售银行柜面业务管理及核算质量，已达到加强业务管理，防范业务操作风险，解决和处理工作中存在问题的监督行为。 监督检查的主要内容 业务的合法性和合规性 内部控制与风险管控情况 管理制度和操作规程的执行情况 辖内机构管理监督工作的执行情况 采取改进、纠正和预防措施的有效性，以及持续完善能力 一 监督检查工作的准备 1 组成检查小组、确定检查对象、目的、要求、时间、检查提纲，下达检查通知 2 搜集检查的基础资料，了解被检查单位的业务活动和管理情况，并进行分析研究。资料包括： 涉及本次检查的有关文件 被检查单位的近期业务检查报告、业务报表、工作总结及其他资料 监管机构、各渠道/部门对被检查单位提出的问题、建议及要求。 被检查单位服务情况或案例 3 制定有针对性的检查提纲，并经本单位负责人审批 检查人员应使用“农信社业务检查工作底稿”对检查的过程和结果应作详细的记录，包括检查业务项目以及时间范围等，确保检查内容明确并能达到事后复查和追溯的要求，以明确责任。 检查单位应于当次检查结束后，现场将检查发现的问题和事实，向被检查单位陈述，做出客观评价，并与被检查单位 交换意见。检查方应将检查情况书面反馈给被检查单位，主要内容包括（不限于）： 本次检查的基本评价 检查中发现的主要问题 依据有关规章制度提出改进措施等 如检查结论需要被检查单位采取整改措施的，被检查单位应在规定的时间内采取整改和纠正措施，并将最终结果反馈检查单位 检查结论、被检查行的整改和纠正报告应专夹保管。 业务条线内实施的检查整改 被检查单位在收到正式的检查通报后，应组织本单位相关人员认真分析原因，对存在的问题提出有效的纠正、预防和改进措施，并在检查通报下发后两个月或通报规定的时间内整改不合格的。对于规定时间内不能整改的，被检查单位拟定最后整改期限，连同整改情况一并上报检查单位。 被检查单位应按规定落实管理问责制，对相关人员进行处罚，并通过监督检查报告将处罚结果报告上级行部。 淮安分行党的群众路线教育实践活动 督导组工作职责 ? 督导组的职能定位是：当好上传下达的桥梁纽带、分行教育实践活动领导小组实施有效领导的智囊参谋以及各单位开展活动的有力助手。具体工作职责是： 1.传达中央和总、省、市党委有关精神及工作要求，督促抓好落实； 2.参加被督导单位教育实践活动的重要会议和重要活动； 3.了解掌握教育实践活动进展情况，向被督导单位提出工作建议； 4.全程参与被督导单位领导班子专题民主生活会； 5.总结推广典型经验，发现和分析存在的问题，并督促解决； 6.及时向分行党的群众路线教育实践活动领导小组反映情况，提出意见建议。 ? 淮安分行党的群众路线教育实践活动 督导组工作要求 ? 1.认真履责，准确定位。要深入学习领会中央精神和总、省、市行党委有关要求，充分认识开展教育实践活动的重要意义，切实增强政治意识、大局意识和责任意识。严格按照市行党委提出的指导思想、目标要求、活动范围和时间安排、方法步骤开展工作，切实履行督导职责。找准工作定位，紧紧依靠被督导单位抓好教育实践活动，到位不越位，督导不包办，形成工作合力。 2.加强指导，严格把关。要认真指导帮助被督导单位做好各环节工作，切实把“规定动作”做扎实、做到位，同时鼓励探索符合实际、富有特色的“自选动作”，确保教育实践活动解决问题、取得实效。要坚持高标准严要求，督促被督导单位领导班子和领导人员全面理解和贯彻落实中央精神和总、省、市行党委要求，做到思想认识到位、活动安排到位、征求意见到位、对照检查到位、整改落实到位，推动加强制度建设，保证总、省、市行党委确定的目标任务顺利完成。 3.讲究方法，加强沟通。要坚持走群众路线，充分发扬民主，开门搞活动，多到基层一线了解情况，多到党员群众中听取意见，多到实际工作中发现问题。加强组内政策理论学习和工作研究，集思广益、群策群力，及时总结经验，改进督导工作。加强与市行党的群众路线教育实践活动领导小组办公室的沟通，及时报告被督导单位活动进展情况、典型经验和出现的新情况、新问题以及重要敏感事项，负责任地提出意见建议。加强与被督导单位的沟通协调，遇事多商量，科学合理地安排活动时间和进度。 4.严格自律，维护形象。要切实加强组内建设，带头贯彻中央精神，带头执行中央八项规定和总、省、市行党委实施细则，用好的作风开展督导工作。严格遵守党的政治纪律、保密纪律、廉政纪律，求真务实，团结协作，严谨细致，勤奋敬业。要坚持原则、公道正派，客观公正地评价干部，全面准确地反映情况，谦虚谨慎、平等待人，讲党性、重品行、作表率，自觉维护督导组良好形象。 淮安分行党的群众路线教育实践活动督导工作主要步骤 一、前期准备工作 1.组建督导组。分行共设6个督导组，负责对各