期货从业法律法规研究报告.doc

期货交易管理条例国务院 总 则 原则公开公平公正诚实信用 2.交易场所国务院期货监督管理机构批准的交易场所 3.监督管理国务院期货监督管理机构集中统一 [期货交易所 ] 交易场所的设立 国务院期货监督管理机构非营利自律管理 以期货交易所全部财产承担民事责任负责人由国期监任免 期货交易所管理办法由国务院期货监督管理机构制定 期货交易所会员境内登记注册的企业法人或其他经济组织 分级结算制度与会员结算制度结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准申请之日起3个月内受理 不得担任期货交易所负责人财务人员 A.因违法违纪行为被解除职务金融机构负责人5年内不得任免 B.因违法违纪注销资格的律师/会计/金融机构的专业人员5年内不得任免 注意期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。 未经国期监批准期货交易所不得从事 信托投资/股票投资/非自用不动产投资 等与自身职责无关的业务 期货交易所建立健全风险制度 保证金无负债涨跌幅持仓限制与大户持仓报告风险准备金国期监其他风险制度 市场异常期货交易所采取的必要措施：提高保证金调整涨跌幅限制会员或者客户最大持仓暂停交易或者其他必要措施 异常情况是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及