期货交易民事责任问题探析研究报告.doc

期货交易民事责任问题探析 期货交易民事责任是指在期货交易过程中，期货交易的民事主体因违反合同或者不履行其他义务，侵害国家、集体或公民的财产，而依法应当承担的民事法律后果。 　　一、 期货经纪公司行纪合同责任 　　（一）行纪合同的概念和法律渊源 　　 　　期货交易行纪合同是指期货经纪公司以获取佣金为目的，接受客户委托，用自己的名义代客户进行期货交易活动所签订的合同。期货经纪公司与客户之间系行纪法律关系。 　　 　　期货行纪合同的法律渊源，即期货行纪合同权利义务内容认定的事实依据，包括：第一，客户合约性文件。包括风险揭示书、交易委托书、帐户处理权声明等，这些合约性文件具体规定了风险提示、开户指令、开户资格、保证金、帐户操作、交易、不履行合约责任及纠纷处理等内容。第二，期货交易所章程、业务规则和期货经纪公司交易规则。但需在期货经纪公司和客户有关合约性文件中明确加以约定。第三，客户下单指令。期货经纪公司和客户双方的具体权利义务是通过客户下单指令来确认的，如买卖合约的数量、合约到期日期、价格限制条件、定单有效期限等。 　　（二）期货经纪公司行纪合同责任 　　期货经纪公司行纪合同责任是指期货经纪公司违反其在期货行纪合同法律关系中的义务形成的民事责任。主要包括： 　　1、期货经纪公司违反严格执行客户交易指令义务的民事责任 　　①下达交易指令方式约定不明确的责任 　　 　　严格按照客户的交易指令下