考前突击模拟2-交易(含)说课.doc

单选题 根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。B A：政府债券 B：可转换债券 C：金融债券 D：公司债券 页码：4；解析：根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。B A：5亿 B：2亿 C：1亿 D：5000万 页码：216；解析：常识题，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2亿元。 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A A：每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B：公布最近一个年度的审计结果 C：公布股票的成交价格 D：公布股票的累积成交量 页码：67；解析：考察退市警示有关内容，中小企业板，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少再每月前5个交易日披露公司为撤退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 （）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。D A：信用资金账户 B：信用交易资金交收账户 C：融资专用资金账户 D：客户信用交易担保资金账户 页码：255；解析：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。B A：1 B：2 C：3 D：4 页码：251；解析：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按（）计收。 C A：5% B：15% C：20% D：30% 页码：313；解析：债券以外的其他品种按20%计收。 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。D A：零数 B：整数 C：1手 D：1个 页码：33；解析：此题考察零数委托的概念。 我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。 D A：5万手 B：10万手 C：50万股 D：100万股 页码：34；解析：目前我国沪深交易所非大宗交易方式下股票单笔申报的最大数量应当不超过100万股。 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A A：董事会和投资决策机构 B：监事会 C：股东大会 D：证监会 页码：205；解析：风险监控部门应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告。 上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行。 D A：分级结算 B：两次成交、两次结算 C：一次清算、两次成交 D：一次成交、两次清算 页码：293；解析：国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。 证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。 C A：中国证监会 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理事会 D：证券交易所会管理部门 页码：15；解析：经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。 按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有（）。A A：受托办理股份转让公司股权确认事宜 B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D：指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 页码：187-188；解析：其他三项是主办业务范围。 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。 B A：证券公司 B：商业银行 C：中国结算公司上海分公司和深圳公司 D：中国结算公司境外B股结算会员 页码：27；解析：其他三项属于开户代理机构，自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是（）。A A：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15：00 B：回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与发送明细清算数据 C：初始结算清算完之后，进行资金交收和证券交收，资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收 D：买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式 页码：299-302；解析：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，14：00。 下列（）属于内幕交易行为。 B A：证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B：发行人向他人透露涉及公司财务的尚未