交易模拟4说课.doc

1证劵公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（） A加强监管 B必须使用专门的股票账户和资产账户 C严谨从业人员炒买炒卖股票 D为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 2证劵公司要成为证劵交易所的会员，不需要报送的材料是（） A申请书 B设立的批准文件 C身份证 D经营证劵业务许可证 3证劵公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（） A对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B集合资产国立计划申购新股不设申购上限 C集合资产管理计划中债券不得用于回购 D托管银行、证劵交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控 4如果相关人对证劵交易所限制相关证劵账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请 A中国结算公司 B证劵交易所 C证劵业协会 D证劵公司 5下列有关基金的表述中，错误的有（） A基金可以分为封闭式和开放式两种 B 上市开放式基金不可以在二级市场买卖 C基金是一种利益共享、风险共担的集合证劵投资方式 D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 6中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证劵交易所对其股票交易实行退市风险警示 A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负 B最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的 C最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值得100%以上 D连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 7（）应当按照有关规定对证劵公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国家证监会。 A证券公司注册的中国证监会派出机构 B证券业协会 C证监会 D国务院 8关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（） A口头或书面警示 B 按照交易资金一定比例收取罚单 C证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D限制相关证券账户交易 9（）用于客户融资融券交易的证券结算 A信用交易证券交收账户 B融券专用证券账户 C客户信用证券账户 D客户信用交易担保证券账户 10证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资券业务客户的开户数量 A 3日 B 9日 C 10日 D 8日 11在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤 A审核认定 B确定成交 C市场定价 D清算交收 12在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者带返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债权总额的（） A 200% B 100% C 50% D 30% 13证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，课程证券交易所的会员。 A中国证监会 B证券交易所会员大会 C证券交易所理事会 D证券交易所会员管理部门 14全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定 A银行同业拆借中心 B证券业协会 C中国人民银行 D证监会 15关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的有（） A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D证券公司定向资产管理业务可以从市场外交易、网下申购等特殊交易 16根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为 A9点至12点、13点至16点 B9点半至11点半、13点到15点 C15点至15点半 D9点15至11点半、13点至15点 17在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单 A证券营业部的业务员 B受托人 C证券公司 D红马甲 18关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（） A自营业务资金的出任必须以公司名义进行 B禁止一个人名义从自营账户中调入调出资金 C禁止从自营账户中提取现金 D自营业务资金的出入可以一个人名义进行 19关于证券公司集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法不正确的是（） A证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 B集合资产管理计划申购新股，其申报金