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中国城市的资源集约效率及其影响因素研究（上） 2010-2-2 　　关键词：城市，资源，集约效率，数据包络分析，随机效应面板模型 　　中图分类号 F290；F124.5 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2009)05-0045-08 　　 　　资源是人类社会生存和发展的保证，然而，我国人均资源占有量少，资源利用效率低，这严重制约着我国经济未来的发展。目前，我国主要资源(能源、矿产、水、耕地等)人均占有量不足世界平均水平的1/2或1/3，单位GDP能耗是世界平均水平的3.4倍。城市发展是我国经济发展的主体，而城市的发展主体上是一个城市化的过程。目前，我国城市化过程中，普遍存在严重的资源浪费现象，整体呈现出一个粗放式的增长过程，城市化过程中面临的资源压力越来越重。 　　关于城市发展与资源的关系的研究已越来越受到关注，总体来看，现有研究主要集中在以下三个方面：一是探讨城市发展面临的资源压力，即资源对城市发展的约束(郝寿义等2005；吴璞周等，2007；李秀霞等，2007；李少星等，2007；王家庭等，2008)。二是探讨面临资源压力，城市发展应走的道路，多数学者建议应该走集约化发展的道路(仇保兴，2005；刘福垣，2006；夏永祥，2008)。三是分析城市发展中单个要素的集约利用状况，其中以水资源、土地资源和能源资源为主(朱玉碧，2005；崔莹，2006；王家庭，2008；陈定贵，2008；张江华，2008；)。由综述可以看出，现有研究存在两方面的缺陷：一是很少有对城市发展中的资源集约效率进行定量的测度，多数仅仅停留在定性分析上；二是对影响资源集约利用的因素的分析不多，尤其是定量分析更为欠缺。本文试图从以下两方面对上述研究进行拓展：①运用DEA方法建立各城市资源集约效率的计算模型，并利用我国35个大中城市2001-2006年六年间的数据对各城市资源集约效率进行测算；②运用面板数据分析方法，通过建立随机效应的面板模型，运用广义最小二乘法(GLS)对影响城市资源集约效率的影响因素进行定量分析。 　　 　　1 研究方法与数据处理 　　 　　根据已有理论可知，测度效率需要掌握生产前沿曲线的形状，但一般来说是未知的，只有通过实际的观测样本点(实际的投入、产出水平)来进行估计，Farrell(1957)提出可以通过构建一个非参数的线段凸面来估计，也可以通过参数函数来拟合数据。本文使用非参数估计的DEA方法，下面简单介绍该方法。 　　 　　1.1 集约效率 　　本部分主要采用DEA分析中的CCR模型，在投入导向型下借助投影分析，通过比较各行业各投入要素的实际投入值与各行业处于相对有效状态下的各要素目标投入值来衡量各行业的集约效率。考虑如图1所示的一个CCR假设下基于投入的DEA模型，以两种投入要素为例[CM)] ① 本文中35个大中城市与中国统计年鉴中的口径一致，包括大连、广州、天津、北京、上海、武汉、沈阳、南京、哈尔滨、太原、重庆、青岛、成都、西安、济南、长春、长沙、杭州、深圳、乌鲁木齐、郑州、昆明、兰州、贵阳、合肥、石家庄、福州、南宁、宁波、呼和浩特、厦门、南昌、海口、西宁、银川。② 城市基期的资本存量无法直接获得，本文按照Chow(1995)的处理方法，假设第一期的资本存量是过去投资的加总，本文选择1995年为第0期。同时，本研究选取的折旧率为5%。③ 本文将计算出来的效率值都做扩大100倍的处理，以方便数据的其他处理。 　　说明该方法。将产出水平单位化，等产量线为SS，投入要素为X和Y，包络线上的点C、D表示是有效率，而点A、B则在包络线上方，意味着同样的产出需要消耗更多的资源，也就是存在效率损失。按照Farrell(1957)的定义，DMUA和DMUB的效率分别为OA/OA和OB/OB，但位于包络线SS上的点A点却不是有效点，因为在A点可以继续减少Y投入CA从而到达C点，而产出维持不变，这就是投入松弛问题。在图1中，无效点A的有效参照点为C而非点A，点A的要素无效损失包络两部分：一部分是由于DMUA的技术无效率而导致的投入资源过量AA，另一部分是由于配置不当所导致的松弛量AC，因此AC=AA+AC即为点A为到达目标点C所需要调整的要素的数量，如果AC越大，也就意味着生产中浪费的资源越多，集约程度越低，或者说，同其他在前沿面上的有效点相比较，所需调整、减少的资源数量越多，表明该点的浪费越严重，集约效率越差。如果资源投入不需要调整，即AC=0，则意味着该经济单位的资源投入已经处于最优生产边界上，此时集约效率为1。 　　 　　其中，i为第i个城市，t为时间，IE(Intensive Efficiency)为集约效率，ARI(Actual Resource Input)为实际的资源投入数量，LRI(Lo