经济史上的结构和变革剖析.pptVIP

《经济史上的结构和变革》 中心思想 由于人类受其自身生产能力和生存环境的约束，只有通过交换即交易这一基本活动获得经济效益和安全保障，而所有权是交易的基本先决条件，所有权结构的效率引起经济增长、停滞或衰退。国家则规定着所有权的结构并最终对所有权结构的效率负责。 政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩及知识和技术存量的增长速率。人类发展中的合作与竞争形式以及组织人类活动的规则的执行体制是经济史的核心。 理解制度结构的两个基石是国家理论和产权理论。因为是国家界定产权结构，因而国家理论是根本性的。最终是国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构的效率负责。 解释人类力图降低交易费用和组织交换的经济组织形式，产权理论是必要的。实际上，产权的出现是国家统治者的欲望与交换当事人努力降低交易费用的企图彼此合作的结果。 但是这种交换的规则的执行存在很大的风险，因为存在很大的考核费用，监督费用。因此这里无法解决破坏规则已谋取最大利益的问题。遵从规则的成本是如此之高，以致在对个人的最大化行为缺乏某种制约的情况下，任何规则的执行都将使政治或经济制度无法存在。因此，需花费大量的投资去使人们相信这些制度的合法性。因此，意识形态理论在这里就显得很必要了。 《经济史上的结构和变革》——第一篇：理论 第三章：新古典派的国家理论 2.国家基础结构的创立旨在界定和实施一套产权，并指定统治者代理人的权力。 由于代理人的效用函数与统治者并不一致，因此统治者要设立一套规则以图使他的代理人与他自己的利益保持一致。然而，代理人一定程度上并不完全受统治者的约束，因为存在着统治者权力扩散。这也会降低统治者的垄断租金。 3.统治者提供的服务有着不同形状的供给曲线。 军事技术及其变化在决定供给曲线的形状上起着主要作用。某些服务是纯粹的公共品，而另外一些则具有典型的U型成本曲线，它表明超出某些产出量的平均成本会上升。保护的成本曲线与国家的军事技术有关，当保护的边际成本等于增加的收入时，它可以确定一个“有效率”的政治一经济单位的规模。从希腊城邦到罗马帝国，再从封建时代小的分散的政治组织到民族国家，军事技术及其变化在决定供给曲线的形状上起着主要作用。 诺思认为分析经济组织，必须结合国家理论和交易成本理论。交易成本理论之所以必不可少，是因为在普遍短缺因而竞争的条件下，比较有效的经济组织形式在其他情况相同的条件下将取代效率较低的组织形式。 一、举例说明市场交换（买橘子） 1.人们必须能够度量一种物品的数量，因为它是一种排他性的财产并具有交换价值； 2.信息费用由于买者和卖者大量存在而降低； 3.反复多次的交易约束了机会主义； 4.国家作为第三种当事人，能通过建立非人格化的立法和执法机构来降低交易费用。 在诺思看来，意识形态是降低交易成本的一种制度安排。例如，在界定和执行产权的成本大于收益的情况下，不能用产权来解决“搭便车”问题，这时就要靠意识形态来约束人们的行为。再如，政治组织和经济组织确定的规则需要一个遵从过程。遵从也是有成本的。如果对个人的最大化行为缺乏某种制约，产生了过高的遵从规则的成本，这将使政治或经济制度无法安排，那么就需要花费大量的投资去使人们相信这些制度的合法性。在这种情况下，政治或经济制度的安排需要和意识形态相结合。人们之所以能够不计较个人利益而采取服从社会规则的行为，正是意识形态在起作用。 搭便车行为是指不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人成为免费搭车者。其根本原因在于团体利益同分，责任与成本却由团体的每个成员承担，这样便会出搭便车的投机心理与行为。（南郭先生的滥竽充数） 免费搭车危害：免费搭车现象缘于公共物品生产和消费的非排他性和非竞争性。免费搭车行为往往导致公共物品供应不足。 搭便车问题往往导致市场失灵，使市场无法达到效率。（国王和臣民的故事） 意识形态的中心问题：克服搭便车行为 如果集团的每个成员具有共同的意识形态，具有共同的利益，就容易组织起来实现集团的目标；反之，如果存在分歧的意识形态，利益目标互不相同，且不了解对方的行为信息，则在集体行动时，就有人不承担任何代价而享受集体行动的利益，“搭便车”现象就不可避免。集团成员数目越多，“搭便车”行为就越严重。因此，解决“搭便车”问题的条件有两个：一是集团成员的数目要适度；二是对个人提供有选择性激励。对持不同意识形态的成员，集团应致力于人力资本投资，通过宣传教育以形成统一的意识形态和对集体