产业经济学第三章说课.ppt

第三章 企业 第一节 西方观点：什么是企业 一、新古典企业理论 在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。 新古典经济学对企业行为分析的假设前提： （1）厂商具有经济理性，具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 （2）企业是已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位。企业可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 新古典企业理论存在缺陷： 一是忽略了制度安排和交易费用； 二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题； 三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。 （2）现代企业理论研究的问题 一是企业为什么存在，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定； 二是什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人； 三是委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。 企业是在下述情况下出现的： 私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。 企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。 张五常对企业的性质的解释更为透彻，从而突然改进和发展了科斯企业理论。 交易成本成为决定市场与企业边界的核心尺度。 交易成本的四种类型：（签约期和签约后） ①交易双方面临的偶然因素在签约前无法预料； ②即使预料到也难以写进契约； ③契约执行情况的监督成本； ④执行契约设计的法律成本。 德姆塞茨： 交易费用与管理成本的边际比较——企业的边界。 交易成本的存在——不完全契约理论 哈特：事前成本与事后成本 交易成本来源于三种相关联的情况： ①在复杂的、十分不可预测的世界中，人们很难想得太远，并对可能发生的情况都作出计划； ②即使能够做出单一计划，缔约各方可以对将来进行计划和协商，他们也很难就这些计划达成协议； ③即使各方可以对将来进行计划和协商他们也很难用合适的方式将计划写下来。 由于契约的不完备性，缔约各方都不愿意进行专用性投资，这种投资的最佳规模效率与事实上的投资不足之间的效率损失，是一种重要的成本。 威廉姆森：将不完全契约从而产生交易成本归结为对 契约人的两个特别行为假定： ——有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有 限地做到这一点； ——机会主义：人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾 向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。 第二节 东方观点：什么是企业 （二）代理理论与古典和现代企业组织的形成 代表人物：阿尔钦、德姆赛茨。 主要贡献：团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等一系列概念，解释了企业的存在意义（尤其是指古典企业），从而对现代企业理论的发展作出了贡献。 计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。 如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。 队生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。 队生产特征： 向市场提供联合产品； 联合产品不等于每个成员边际产品之和； 由于成员的边际产品无法有效观察和计量，存在偷闲(shirking)激励，导致搭便车的问题(free ride problem)，致使队生产的效率受到损害。 因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。 古典企业：联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权力的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。 古典企业的实质是一个合约结构，其形成条件（或存在的原因）：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二