投资项目流程绪论.pptVIP

（一）项目信息收集、资料整理 （一）项目信息收集、资料整理 初步会谈 理财经理在与企业初步会谈时，要了解并记录企业的基本情况，项目基本情况，公司的发展方向等。 理财经理与企业初步会谈之后，可按照公司的《企业基本资料清单》，向企业索取资料。 （一）项目信息收集、资料整理 （一）项目信息收集、资料整理 在企业基本资料收集完成后，我公司材料摆放顺序对资料进行汇总并编制目录，项目经理根据企业提供的资料，制作项目报告，并召开项目分析会，分析项目情况。 （二）项目立项、尽职调查 立项基本条件 根据收集的基本资料、项目分析的情况，判断企业是否具有投资价值，是否立项。如正式立项，应符合以下条件： （二）项目立项、尽职调查 ； （二）项目立项、尽职调查 （二）项目立项、尽职调查 正式立项 对具有投资价值、符合条件的项目予以正式立项，项目经理通知企业接受项目调查组的尽职调查。 （二）项目立项、尽职调查 尽职调查 对企业的调查应根据公司的调查提纲来完成尽职调查，根据企业提供的资料，初步确认项目的重点考察领域，在企业实地考察时需要注意以下几方面 （二）项目立项、尽职调查 （二）项目立项、尽职调查 （二）项目立项、尽职调查 尽职调查报告 完成尽职调查后，项目经理按调查结果填写调查报告，项目经理认为可进行投资的并制定完善的投资方案。调查报告至少应包括以下几方面内容： （二）项目立项、尽职调查 一、企业基本情况 1、企业成立时间、企业性质、历史沿革、股权结构等； 2、关联企业情况； （二）项目立项、尽职调查 3、法定代表人、企业高管简历、信用记录等情况，对管理层经营管理情况形成结论性意见。 4、主要经营范围及生产经营规模，主要产品介绍 （二）项目立项、尽职调查 （二）项目立项、尽职调查 4、主要销售方式，说明主要销售区域与销售商； 5、主要采购商，说明企业原材料供应情况； 6、主要产品市场预测，近3年的销售计划。 （二）项目立项、尽职调查 三、财务情况 1、对企业的财务制度要了解，包括会计核算、资金管理、采购、销售等重要环节的内控流程。 2、经核实的过去3年1期的资产负债表、利润表、现金流量表主要数据以及关键账项的明细表格； （二）项目立项、尽职调查 3、主要财务比率分析：对企业资产结构（资产负债率）、偿债能力（流动比率/速动比率）、盈利能力（净资产收益率/主要产品的毛利率/利润率）、营运能力（存货周转率/应收账款周转率）进行分析说明。 4、关联交易涉及的业务金额，占总主营收入的比率。 （二）项目立项、尽职调查 项目上报 项目经理根据尽职调查情况，制定投资方案，经投资公司副总经理签字后，报投资决策审委员会投票表决。如有需要，可征求技术专家委员会意见。 项目经理应向投资公司副总经理及时汇报项目进度和调查情况。 （三）项目审查、投资决策 项目初审 内核小组由投资公司总经理和未参加项目的业务人员，以及会计师、律师等专业人士组成，内核小组由五人组成，三票赞成通过。 项目初审会有以下三种结论： 1、完全通过，初审通过之后，项目经理负责项目的立项及后续的尽职调查等工作。 2、有条件通过，按内核小组提出的建议补充相关材料，报投资公司总经理审核。 3、不通过，项目经理负责通知企业相关情况。 （三）项目审查、投资决策 技术专家委员会 投资公司拟聘请相关行业的技术专家，组成技术专家委员会。以便在重大投资决策时提供专业意见。 （三）项目审查、投资决策 投资决策委员会 投资决策委员会是投资公司业务决策最高权力机构，投资决策委员会由董事会成员、行业技术技术专家组成。 项目通过后，投资决策委员会委托代表负责投资方案的签约事宜。 （四）投资企业动态跟踪管理 投资协议、文件、资料的管理 项目经投资决策委员会表决之后，涉及项目的全部资料，以及签订的协议，应由未参加项目的其他业务人员完成资料整理，并移交给业务档案管理员统一管理。并要求资料的接收人员填写资料接收清单。公司拟设兼职档案管理员，由项目经理助理担任，负责有关文件、资料的整理、立卷和保管工作。 （四）投资企业动态跟踪管理 投资后的动态跟踪管理文书和资料都在归档范围内。归档的案卷要编排次序，卷内首页要有材料目录。借阅档案要填写《档案借阅登记表》，部门内部人员之间及部门与部门之间移交档案时要有移交记录，填写《档案借阅登记表》。 （四）投资企业动态跟踪管理 管理工