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关于石油企业风险预警与防风险措施初探 1 企业风险预警问题的成因 所谓风险是指在特定客观情况下，某一事件的预期结果与实际结果间的变动程度。风险，从管理角度看是指发生某种不利事件或损失的各种可能情况的总和。具体地说，是指发生损失的可能性、必然性、变动性、不确定性等。企业经营风险则是指企业在其进行生产经营过程中，由于不确定因素和经营失误的影响，而遭受损失的程度与可能性。现代企业会面临筹资风险、投资风险、经营风险、市场风险、技术开发风险、债务风险以及政策法律风险等。 企业风险预警是企业在发展过程中，对可能发生的风险和危机，进行事先预测和防范的一种战略管理手段。是指为了企业生存发展而建立的预测警报系统。该系统事先发现迹象或征兆，警示决策者，提醒其采取防范与调整措施，以实现可持续性发展。 (1)企业危机的成因从企业外部原因来说，一是经济全球化的影响，使企业面临着市场竞争日趋白热化；二是国家经济政策的调整对企业产生的影响；三是与市场经济相适应的体制与制度建设尚未成熟；四是消费者更新更高更快的需求变化对企业的挑战。 (2)就企业内部原因来说,由于管理者素质低下，企业基础管理薄弱；企业内部管理不善，容易形成管理误区；企业内部没有建立完善的危机管理机制；管理者和员工普遍缺乏危机意识等原因，这些也是造成危机的重要原因。 (3)风险管理本身原因。由于对象具有不确定性、预测具有不确定性、风险具有不确定性、处理计划具有不确定性，从本质上讲，企业的外部困难只是一种外在条件，而企业真正的陷入困境，不但表现为企业被动地承受外部环境的不利冲击，更表现为企业始终不能以内部管理的正确应变去适应和改善外部环境。因此，如何识别风险并能采取有效措施来避免，甚至将其转化为企业发展的动力才是一个企业长久发展的根本保障。企业最大的风险不在于外部环境与因素的变化，而在于企业自身不能识别风险并及时采取行动。 2 石油企业面临的风险因素分析 由于石油勘探开发行业是高风险、高投入行业，它时刻面临诸如勘探风险、油价波动风险、市场风险、国际政治经济风险等多重风险因素的影响。深入探讨和研究石油企业的经营风险和预警管理很有必要。系统分析企业风险问题，发现危机迹象或征兆，警示决策者，并通过采取事先预测和防范的管理手段，建立和完善石油企业预警指标体系和预警机制，促使石油企业健康、持续、稳定发展。 2.1 国际油气资源市场风险 从国际竞争环境看，全球石油资源分布主要集中在中东、独联体、北美、非洲，欧洲、亚太比较少。全球资源消费则主要集中在北美、亚太和西欧等地。全球资源分布和消费分布不一致的矛盾，使资源竞争日趋激烈。供需变化是造成原油价格波动的根本原因，而原油资源分布与消费市场分布的不一致则拉大了供需之间的矛盾，加大了油价的不稳定性及波动幅度。从贸易流向也可清楚地看出石油消费国对产油国的严重依赖，以1998年数据为例，亚太地区原油净进口量占其消费量的52.7%，进口量中约75%来自中东；北美原油净进口量占其消费量的30.2%，进口量中约43%来自中南美和中东。 石油消费大国为了减少对海湾石油的依赖程度，正积极寻求新的资源，谋求石油进口多元化，西非、北海和里海等地均是它们争夺的目标。中国整体上属于资源短缺的国家，随着我国石油缺口越来越大，石化企业对国外石油的依存度也将进一步加大，国际石油资源竞争将成为面临的紧迫问题。 2.2 国际油价波动风险 石油作为保障国家经济安全的重要战略性资源，受到世界许多国家的高度重视。自我国加入WTO以来，国内石油企业无时不在关注着国际石油价格的变动，国际油价成了生产和经营决策中最敏感、最直接的重要参数。而油价又往往是经常波动、最难于预料的风险因素。当油价过低时，勘探开发企业就要亏损，当油价过高时，勘探开发企业就会有较大的盈利。油价波动对企业的影响甚大。进入21世纪以来，国际油价不断上涨，至今仍居高不下，成为国际社会关注的焦点。因油价上涨而造成的风险对中国经济的影响刚刚开始显现，许多不利影响还未充分表现出来，中国应尽快建立能够最大程度降低风险以及可持续发展的能源体系。 随着世界经济的融合，没有哪个国家能够完全避免国际能源市场价格变动对本国能源生产与消费的冲击。世界能源价格大幅度上升，会使能源进口国国际收支中费用支出增大，国际收支平衡因此受到破坏。同时，国内生产成本会大大增加，产品价格上升，从而可能引发通货膨胀。国际市场能源价格下跌，能源出口国国家收入减少，影响财政收支预算，同时也影响能源行业的发展。国际能源市场价格变化无常，出于国家能源安全的考虑，石油进口国必须在国内设立一个价格稳定器。海湾战争前，伊拉克侵占科威特，引起联合国制裁行动，导致伊科两国石油在市场上消失，油价由爆发冲突前的每桶19美元涨到40美元，但美国等西方国家投入部分战略库存以及其他国家