C14036资本市场的中小投资者保护制度答案90分.docVIP

一、单项选择题 1. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（ ），在有关责任保险中增加（ ）。 ??? A. 保证机制；退市保险附加条款 ??? B. 保险机制；退市保险条款 ??? C. 保险机制；退市保险附加条款 ??? D. 保证机制；退市保险条款 2. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（ ）须依法赔偿投资者，（ ）也应当承担相应责任。 ??? A. 责任主体；中介机构 ??? B. 中介机构；监管机构 ??? C. 监管机构；中介机构 ??? D. 中介机构；责任主体 3. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（ ），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。 ??? A. 定期教育制度 ??? B. 上市公司报备制度 ??? C. 登记备案制度 ??? D. 投诉公开制度 4. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（ ）。 ??? A. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能 ??? B. 中介机构的平台优势 ??? C. 监管机构的监督职能 ??? D. 自律组织的功能 二、多项选择题 5. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（ ）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。 ??? A. 会计师事务所 ??? B. 上市公司 ??? C. 证券期货经营机构 ??? D. 监管机构 6. 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（ ）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。 ??? A. 变更管理层人员 ??? B. 首次公开发行股票 ??? C. 上市公司再融资 ??? D. 并购重组 三、判断题 7. 投资者权益维护和投资回报优化是资本市场发展的根本目的。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构，鼓励开发适合中小投资者的产品，鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。（ ） ??? 正确 ??? 错误