(营业部出题)柜台业务大练兵业务测试试卷三.docVIP

一、单选题： 、 2、Ｔ日主基金份额分拆申请被确认成功后，（　）日起新增的子基金份额可交易 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+4 答:B 3、上证基金通在进行跨市场转托管处理时，其转托管数量的下限为（ ）份，最高不能超过99，999，999份。 A、1份 B、10份 C、100份 D、1000份 答:A 4、 A．实时；1个工作日内 B. T日日终；2个工作日内 C．T+1日；1个工作日内 D．T+1日；实时 答: 5、以下有关上海市场合并证券账户说法正确的是： A．合并前将被合并账户进行挂失申报 B．转户申报时，过出股东账户为留存账户，过入账户为被合并账户 C．过户成功后，须另行对被合并账户进行注销，注销后的账户可再恢复使用 D．A股合并账户处理结果将于T日通过日终数据反馈受理机构，B股将在三个工作日之内通过传真反馈处理结果 答:A 6、有关有限售条件流通股转托管业务说法正确的是（ ） 其适用证券的品种有：A股、B股、基金、债券、权证和权利。 其业务申报时间为交易日9：30-15：00。 当日申报的委托15：00前不允许撤单。 申报成功的，同一交易日内，不论所转证券种类、数量和转托管次数，每一投资者转入每一托管单元的限售股转托管费用为30元人民币。 答:D 7、 A．必须合并为一笔凭证扫描和保管； B .按业务类别逐笔报送； C. 同一投资者同时申请合并、挂失补办新号所涉多个证券账户号码为相同账户类别的，须按不同证券账户号码报送； D. 一张申请表所涉多个证券账户号码为不同账户类别（A 股、B 股、基金账户等）的，可合并报送。 答: 8、对于客户持二代身份证开立股东账户，但中登公司通过公安信息网查无此人信息，柜台应通过（ ）菜单对客户身份信息异常进行原因说明。 A、不一致原因录入 B、证券账户补登记 C、待补充信息录入 D、身份信息复查业务处理 答:D 9、以下代理中登业务中除( )业务不需要报送电子凭证，其他业务原始凭证均需扫描。 A、修改身份证有效期 B、修改身份证号码 C、补充组织机构代码证 D、挂失补办 答:A 10、可转换公司债券T日转股，其转换后的股份可于 ( )交易日上市交易 A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 答:B 11、（ ）不得承担风险监控及合规管理职责 A、营运总监 B、办公室主任 C、客服主管 D、电脑主管 答:D 12、机构户公司名称发生变更，营业执照号码未变，则该机构来营业部进行上海证券账户资料变更，其收费标准是（ ） A、不收费 B、10元/笔 C、50元/笔 D、100元/笔 答:D 13、根据公司反洗钱相关制度规定，客户在一个月内变更（）存管银行账户的，将被列为关注风险。 A、2次(含)以上 B、2次(不含)以上 C、3次(含)以上 D、3次(不含)以上 答:A 14、开放式基金权益分派方式申报中，“价格”填写基金分红方式代码，其中（） 元为红利转投，（ ）元为现金分红。 A、100、101 B、101、100 C、102、101 D、101、102 答:A 15、根据反洗钱相关制度要求，自业务关系结束当年计起至少保存（），并且保存期限不得低于( )。 A. 2年，10年 B. 5年，20年 C. 5年，10年 D. 2年，20年 答：B 16、进行三方存管单边签约时，中国银行校验（），民生银行校验（），兴业银行校验（） A、电话银行密码，取款密码，取款密码 B、查询密码，查询密码，取款密码 C、电话银行密码，查询密码，取款密码 D、取款密码，查询密码，取款密码 答:C 17、按照中国登记结算有限公司深圳分公司的规定，开户业务的代号为： （ ） A、10 B、12 C、16 D、19 答:A 18、当天有发生限售条件流通股转托管业务的营业部，其经办人员需要整理相关资料，将《限售股转托管申请表》复印件传真报备公司（ ）（业务申报当日16：30前） A、存管结算部 B、经纪业务管理部 C、合规稽核部 D、总部电脑部 答:A 19、大宗交易证书ID及口令不得连续输错（ ）次，连续输错（ ）次，EKEY将被锁。 A．一次，一次 B．两次，两次 C．三次，三次 D．以上都不是 答:C 20、由于转托管导致的上海证券账户或开放式基金账户内的基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时，中国结算公司TA系统将对账户内剩余基金份额( )。 A、保留不做任何操作 B、强制赎回处理 C、保留由投资者自行赎回 D