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UFIDA Business Best Practices 014-08合同管理控制流程及说明 文档控制 文档日期 : 2011年4月 版本号 : 1.0 编撰人 : 发布/修正日 : [插入日期] 公司: UFIDA 版权 ?Copyright 2011 UDIDA All rights reserved . 制造业 单组织企业 最佳业务实践应用方案包  PAGE 9 文档目录  TOC \o 1-2 \h \z \t Heading 3,3,Heading 4,4  HYPERLINK \l _Toc290221021 业务场景描述  PAGEREF _Toc290221021 \h 4  HYPERLINK \l _Toc290221022 适用范围  PAGEREF _Toc290221022 \h 4  HYPERLINK \l _Toc290221023 控制目标  PAGEREF _Toc290221023 \h 4  HYPERLINK \l _Toc290221024 业务流程图  PAGEREF _Toc290221024 \h 5  HYPERLINK \l _Toc290221025 流程说明  PAGEREF _Toc290221025 \h 5  HYPERLINK \l _Toc290221026 产品配置、关键预配置参数  PAGEREF _Toc290221026 \h 7  HYPERLINK \l _Toc290221027 配套政策与建议  PAGEREF _Toc290221027 \h 8  HYPERLINK \l _Toc290221028 关键管理报表  PAGEREF _Toc290221028 \h 9  014-08合同管理控制流程及说明 业务场景描述 基于《企业内部控制具体规范》，该流程描述了合同管理业务从岗位职责与人力资源需求计划，合同草案编制、合同审核，合同订立、合同履行等整个活动的关键控制内容。 适用范围 人力资源、业务、财务、审计及法务等相关组织人员。 控制目标 引导企业加强对合同的内部控制，避免或减少因合同管理不当造成经济损失或不良社会影响，维护企业合法权益。 业务流程图 流程说明 序号部门及岗位输入单据流程说明输出单据处理状态01人力资源组织-人力资源主管定义业务、财务、审计、法务等相关组织的职责与权力，并体现内控的职责分离。手工处理05人力资源组织-人力资源主管在系统中进行部门档案的设置定义。系统处理10人力资源组织-人力资源主管定义合同管理相关岗位的职责权限，确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。手工处理15人力资源组织-人力资源主管建立合同业务管理授权制度和审核批准制度，对各相关岗位、角色进行明确授权与批准。手工处理20人力资源组织-人力资源主管根据业务授权制度和审核批准制度在系统中对各角色、人员的具体权限进行定义。系统处理25法务组织-法务主管制定相应的合同管理规章制度，规范合同正式订立前的谈判、资格审查与草拟等流程，确保合同的签订符合国家及行业有关规定和企业自身利益，防范合同签订过程中的舞弊、欺诈等风险。手工处理30业务组织-业务员根据意向合同内容对标的物的生产商、价格及变化趋势、质量、供货期和市场分布等方面进行综合分析论证，掌握市场情况，合理选择合同对方。手工处理35业务组织-业务员业务员联合法务、财务等人员对拟签约对象的民事主体资格、注册资本、资金运营、技术和质量指标保证能力、市场信誉、产品质量等方面进行资格审查，以确定其是否具有对合同的履约能力和独立承担民事责任的能力，并查证对方签约人的合法身份和法律资格。手工处理40业务组织指定专人负责草拟合同。合同草案系统处理45业务组织-业务员将合同草案送有关部门会同审核。手工处理50财务组织-财务主管若合同草案评审通过，转交下个环节处理。否则退回业务组织进行修订。手工处理50审计组织-审计主管若合同草案评审通过，转交下个环节处理。否则退回业务组织进行修订。手工处理50法务组织-法务主管若合同草案评审通过，转交下个环节处理。否则退回业务组织进行修订。手工处理55业务组织-业务员对会审不通过的条款进行修订。系统处理60 法务组织-法务主管若合同会审最终审批通过，则组织合同签订。合同正副本手工处理65业务组