第七讲交易费用及其测量问题说课.ppt

第七章 交易费用及其测量问题 课前思考 生意中的交易成本 无论是发达国家还是发展中国家，做生意都会存在交易成本，这是毫无疑问的，那么在什么地方做生意的交易成本最低呢？有人研究过，在我国南方做生意的交易成本比北方要低。在国内不同的地方，做生意的交易成本有差异，但值得注意的是，哪个地方做生意的交易成本低，哪个地方的经济就发达，生意就兴旺。 有人围绕地球一圈后很有感慨的说，在美国办一个企业只要 两三个小时，在香港地区要两三天，在深圳一个星期也够了，但是在我国内地一些地方可能得要两三个月。这种差异并不仅仅是办事效率的问题，而且涉及制度、体制、文化、观念等深层次问题，这些因素将大大地影响一国或者地区“制度运行的费用”。 思考：为什么在内地的交易成本高？有哪些交易成本？ 交易费用经济学也是新制度经济学，换言之，没有交易费用理论也就没有新制度经济学。在交易费用为零的情况下，我们就回到了新古典经济学的世界。正是交易费用存在的情况下，制度的重要性才显示出来。 第一节 交易费用的基本概念 一、交易 （一）康芒斯的贡献：交易的一般化 在英语中，exchange和transaction都有交易的意思，一般地，前者称为交换，后者称为交易。意指“交互影响的行动”，亦即经济社会中所有不同的人与人之间的交互活动。 古希腊思想家亚里士多德是较早使用“交易”概念并对它的功能及其类型加以分析的人。他在其政治学中将“交易”视为三种“致富技术”(畜牧业、交易和矿冶、木材采伐)之一。“交易”又可以分为三种：商业交易(包括海上贸易、陆上贸易和当地贸易)；贷款取利，即金融交易或货币交易；雇佣制度或劳动力交易。 把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来并做了明确界定和分类的是早期制度经济学家康芒斯。 其一，“交易”是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。 其二，“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让与和取得，而不是人类与自然的关系（这是生产关系的范畴） 其三，“交易”与古典经济学和新古典经济学的“交换”不同。交换是一种移交与接收物品的劳动过程，是一种物品的供给与需求的平衡或伸缩关系，传统经济学就是对这种供求平衡关系的描述。 交易不以实际物质为对象，而以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的让渡和取得联系，是依法转移法律上的控制。 其四，“交易”这种人类基本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。 其五，“交易”可分为三种类型： （1）买卖的交易(Bargaining transaction)，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系； (2)管理的交易(Managerial transaction)，即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系； 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。 其六，不同的具体交易合在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度，即“制度”不过是无数次交易活动的结果。 （二）科斯的“交易” 科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路又与康芒斯有着较大的不同。 科斯的“交易”，在多数场合是指较狭义的市场交换或市场交易。 科斯选择交易作为分析的基本单位，并突出地强调交易关系作为法律上所有权转让的制度上的意义。 科斯（1998）在谈到《企业的性质》一文由来时，认为该文的主要观点包括：选择交易作为分析单位；交易费用概念；分清企业内部的和通过市场进行的资源配置；对比企业内部组织交易的费用和通过市场进行交易的费用，等等。 科斯认为交易是稀缺性的，可计量的，交易成本金额收益也是可以计量和比较的，因而可以应用新古典经济学方法进行分析并将其纳入正统经济学的框架。 康芒斯虽准确的定义了“交易”，看到权利在人与人之间转让的实质，但是没有将其与资源配置联系起来。 传统微观经济学虽然一直以资源配置为研究主题，也使用过“交易“概念，但是却没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为是在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，把交易本身排除在”影响因素“之外。 科斯的上述贡献，为将制度分析与资源配置联系起来，将制度经济学与传统微观经济学融合起来，架起了桥梁。 尽管科斯的交易概念不够一般化，却为深入研究介于市场交易与一体化组织之间的中间性组织类型、为契约关系规制理论的发展，提供了另一个必要的理论视角。 （三）威廉姆森的贡献：“交易”的细化 威廉姆森对交易的解释：为了完成一项活动，如生产一种产品或提供一项服务等，该活动从技术上