登记结算业务(昆明)讲义.ppt

证券登记存管业务 胡春晖 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 2007年12月 目 录 证券登记结算公司简介 证券登记存管业务概述 证券登记业务介绍 全流通时代股份管理 高管股份管理 权证行权 股权激励 常见问题及应对措施 服务与交流 一、证券登记结算公司简介 组织架构 基本职能 一、证券登记结算公司简介 深圳分公司组织架构 证券登记结算公司基本职能 证券账户、结算账户的设立和管理 证券的登记存管 证券和资金的清算交收及相关管理 受发行人的委托派发证券权益 查询、咨询和培训服务 证监会批准的其他业务（质押登记、司法冻结登记等） 二、证券登记存管业务概述 有关规定 基本概念 证券品种 服务对象 服务平台 登记业务 证券登记存管业务概述 有关规定 《公司法》、《证券法》 《证券登记结算管理办法》 《登记规则》《证券账户管理规则》等 备忘录、协议、指南、流程、日志等 证券登记存管业务概述 证券登记概念 证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。 证券登记存管业务概述 证券存管概念 证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服