培训——创业板规范运作指引课程.ppt

创业板上市公司规范运作指引 创业板公司管理部 2010年6月 主要内容 公司治理结构 相关法律法规 公司法 证券法 证监会相关规定 上市公司治理准则 上市公司股东大会规则 上市公司章程指引 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（第十八条） 上市公司证券发行管理办法 公司治理结构 独立性——五分开 案例：独立性 案例：世博股份独立性 违规事实 世博股份未及时向深交所报告和披露公司总经理、副总经理无法履行职责的情况。自2006年9月起，公司总经理、副总经理在控股股东云南世博集团有限公司（以下简称“世博集团”）干预下，一直处于离职状态，无法正常履行职责，且总经理于2006年12月被世博集团任命为世博集团企业文化项目领导小组项目经理。 2006年12月26日，世博股份将公司园区园艺业务、人员及相关资产划给世博集团控股子公司云南世博园艺有限公司，并由其负责园区景观养护工作。上述行为未履行相关程序和信息披露义务。 处罚 根据《股票上市规则》的有关规定，深交所对世博股份、世博集团及其相关责任人给予通报批评的处分，并记入上市公司诚信档案。 公司治理结构 独立性——五分开 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 董事、监事和高级管理人员管理 证监会相关规定 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司董事、监事和高级管