单客户多银行培训材料重点.pptxVIP

客户资金第三方存管单客户多银行服务培训材料 运营管理总部 2011.3 1 2 培训主题 第一部分 ………… 单客户多银行服务介绍 第二部分 ………… 业务规则摘要 第三部分 ………… 业务操作指南 第四部分 ………… 适当性管理及客户服务 第五部分 ………… 其他 3 第一部分 单客户多银行服务介绍 4 一、单客户多银行服务 单客户多银行服务是指同一客户开立多个同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与在对应存管银行开立的客户交易结算资金管理账户、银行结算账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。 客户指定一个资金账户作为主资金账户，其他资金账户为辅助资金账户。主资金账户用于资金存取、与辅助资金账户进行资金划转、证券交易及清算交收；辅助资金账户仅用于资金存取、与主资金账户进行资金划转。 5 二、行业进展介绍 齐鲁证券、华泰联合证券分别自2008年6月和11月开始试点。 2011年2月11日，中国证券业协会正式下发《关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知》和《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》。标志本项业务正式在行业内试行推广。 6 三、我司进展情况 我司从2010年4月开始由运营管理总部牵头公司经纪业务总部、信息技术部、法律合规部、风险管理部，经历方案设计、相关系统改造开发