第十一章市场失灵和微观经济政策解说.doc

第十一章 市场失灵和微观经济政策 在第九章的结束语中，我们曾经指出，前述各章的西方微观经济学部分的主旨在于论证所谓看不见的手的原理，即：完全竞争市场经济在一系列理想化假定条件下，可以导致整个经济达到一般均衡，导致资源配置达到帕累托最优状态。但是，这个原理并不真正适用于现实的资本主义经济：由于完全竞争市场以及其他一系列理想化假定条件并不是现实资本主义经济的真实写照，因此，西方学者认为，在现实资本主义经济中，看不见的手的原理一般来说并不成立，帕累托最优状态通常不能得到实现。换句话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被称为所谓“市场失灵”。本章将分别论述市场失灵的几种情况，即垄断、外部影响、公共物品、不完全信息以及相应的微观经济政策。 第一节 垄断 一、垄断与低效率 首先来看某代表性的垄断厂商的利润最大化情况。参见图11-1。 图中横轴表示产量，纵轴表示价格。曲线D和MR分别为该厂商的需求曲线和边际收益曲线。此外，为简单起见，假定平均成本和边际成本相等且固定不变，它们由图中水平直线AC=MC表示。垄断厂商的利润最大化原则是边际成本等于边际收益。因此，垄断厂商酌利 润最大化产量为。在该产量水平上，垄断价格为。显然，这个价格高于边际成本。 显而易见，上述垄断厂商的利润最大化状况并没有达到帕累托最优状态。在利润最大化产量上，价格高于边际成本MC，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。例如，假设消费者按照既定的垄断价格购买了垄断产量。现在进一步考虑，是否可以有某种方式使垄断厂商和消费者的状况都变好？如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，因为最后一单位产量给它带来的收益大于它支出的成本；消费者的福利进一步提高，因为它实际上对最后一单位产量的支付低于它本来愿意的支付（本来愿意的支付用需求曲线的高度衡量，即它等于垄断价格）。 垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件。那么，帕累托最优状态在什么地方达到呢？在的产量水平上达到。在的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。因此，是帕累托意义上的晟优产出。如果能够设法使产量从垄断水平增加到最优水平，则就实现了帕累托最优。一种可能的方法是：垄断厂商同意生产产量，并在等于边际成本的价格上出售该产量；这样做的结果是垄断厂商的利润下降了。为了弥补其损失，消费者之间达成一项协议，共同给予垄断厂商至 少等于该损失的一揽子支付。在给予这一揽子支付之后，消费者的福利与垄断条件下的情况相比，仍然有所改善，因为垄断厂商将价格从下降到给消费者带来的全部好处是叫做消费者剩余的那一部分，即区域。这个部分超过了垄断厂商的利润损失部分。超过的部分为区域abc的面积。区域abc就是当产量从垄断的增加到最优的时所产生的全部收益。这个收益可以在垄断厂商和消费者之间进行适当的分配，从而使双方都得到好处。 那么，在实际中，为什么均衡产嚣不是发生在帕累托最优状态上呢？原因在于，垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利澜损失的一揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防止“免费乘车者”。由于存在上述这些困难，实际上得到的通常便是无效率的垄断情况。 上述关于垄断情况的分析，也适用于垄断竞争或寡头垄断等其他非完全竞争的情况。实际上，只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。而由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，均衡于低效率之中。 二、寻租理论 根据传统的经济理论，垄断尽管会造成低效率，但这种低效率的经济损失从数量上来说却相对很小。例如，在图11-1中，完全竞争厂商的产量为，价格为，经济利润为0，消费者剩余为，总的经济福利（生产者的经济利润加上消费者剩余）也等于；垄断厂商的产量为，价格为，经济利润为，消费者剩余为，总的经济福利为。二者相比，垄断的总经济福利减少了，但减少的数量较小，仅仅等于图中的小三角形abc。 然而，从20世纪60年代后期以来，西方一些经济学家开始认识到，上述传统的垄断理论