基金运作管理办法及实施规定解释.pptxVIP

2014年8月5日;;3;基金产品;审查原则（《运作办法》第4条第2款） 以要件齐备和内容合规为基础 以充分的信息披露和投资者适当性为核心 以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标 审查方式（《运作办法》第10条、《实施规定》第9条） 中国证监会注册审查 委托基金行业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见 组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审 充分发挥基金业协会的作用、建立健全创新产品评审机制 就特定基金的投资管理、销售安排、交易结算、登记托管及技术系统准备情况等征求证券交易所、证券登记结算机构等的意见，供注册审查参考;拟任基金管理人、托管人的条件（《运作办法》第6条） 拓宽基金管理人和基金托管人范围 《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》：证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》：证券公司、登记结算公司 将是否有“失信行为”作为基金管理人及基金托管人发行公募基金的要求之一 最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚； 没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦察，或者正处于整改期间； 最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在“虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”;拟募集基金的条件（《运作办法》第7条） 不与拟任基金管理人已管理的基