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第 页 共 页 工厂验厂培训 座垫厂厂办 2010-8-20 课程内容 验厂分类 验厂机构 验厂范围及流程 验厂提供资料 验厂接口人权利与职责 验厂准备 特别注意点 验厂奖励与处罚 近期客户验厂 验厂审核类型 审核机构 客户直接审核 第三方审核 ITS SGS BV CSCC UL STR 流 程 图 工厂审核范围及流程(以沃尔玛为例) 工厂审核范围 初审和年审是对工厂全范围的审核 工厂审核人员将审阅工厂至少三个月至一年的资料和文件. 工厂的跟进审核不仅将审查上一次审核发现的问题，还会再度审查工厂的工时和薪酬系统. 任何阻止或拒绝沃尔玛审核人员进行审核工作或查阅相关工厂资料的行为都将导致十分严重后果 详情请参阅供应商标准(各部门都有粘贴) 工厂审核范围及流程 一、审核前的见面会议 该会议内容包括： √沃尔玛工厂审核人员自我介绍 √关于沃尔玛公司的礼品与馈赠原则的说明 √与工厂核实和确认提供给ES部门的工厂信息准确性与真实性 二、巡视工厂 审核人员将步行巡视工厂所有区域 审核人员巡视工厂期间需有工厂代表(验厂接口人)陪同进行 审核人员在生产车间会询问部分工人关于安全生产、劳动保护等方面的问题 除此之外，审核人员会对工厂车间、通道距离等进行测量，对灭火器材进行功能检测，以及检查其它设备是否处于正常工作状态，同时还会对日常设备维护记录进行审查 审核人员要求工厂提供相关的人事、工时以及工资记录供查阅 工厂审核范围及流程 三、员工访谈 正式的员工访谈应在生产区以外的私密环境下进行. 工厂提供一个私密的访谈场所. 在供应商或工厂代表在场的情况下，员工访谈会终止进行. 员工访谈的目的在于了解和得到工人对相关工厂审核内容的真实回答. 审核所得结论和发现的违规可通过员工去证实. 至少15名工人将会被选中进行员工访谈，而选择进行访谈工人的数量也会依据工厂规模而定. 一般而言，审核员会在巡视工厂期间选定员工进行访谈. 根据文件审阅中发现的信息，审核员亦会要求召集其他员工进行访谈. 工厂审核范围及流程 四、审阅工厂资料和文件 工厂审核人员将在现场审阅工厂的相关生产记录，以核实是否符合沃尔玛的标准 对于初审和年审的工厂审核，工厂审核人员将审阅工厂至少三个月至一年的资料和文件 工厂的跟进审核不仅将审查上一次审核发现的违规项目，还会再度审查工厂的工时和薪酬系统 任何不提供或拒绝提供工厂资料和检查的行为将会立即导致所有未出货订单被取消 工厂审核范围及流程 五、总结会议以及签署现场审核报告 审核人员将就审核过程中所发现的内容在总结会议上与厂方进行总结 不符合沃尔玛供应商标准的部分将被提出并与工厂管理层讨论 审核人员将完成一份现场审核报告，包含审核过程中发现的违规内容以及建议工厂如何改进的措施 在审核结束会议中： －审核人员与工厂将就违规内容和改进方案进行讨论 －工厂管理层与工厂审核人员都需在审核报告上签字 确认 －审核人员要留给工厂一份报告复本 工厂审核范围及流程 六、总结会议以及签署现场审核报告 工厂将得到一份记录有不符合项及改进的现场报告. 工厂管理层应将审核报告中的建议改善方案付诸行动. 工厂必须在下一次跟进审核之时的见面会上向审核人员说明改进结果. －审核人员将在接下来的跟进工厂审核诸就上述改善工作进行核实 供应商/工厂可以联络相应的沃尔玛全球采办办公室，就审核报告或改进建议诸的任何疑问进行讨论 审核结果的颜色代码 从2005年1月起，将有四种审核结果 绿色结果 ●工厂没有或只有轻微的违规情况 ※工厂可以接新订单 ※工厂可以出货 ※审核结果自审核日期起有效二年 年度审核将在得到绿色结果审核日期后二年内进行 — 只有得到绿色结果的工厂才会被进行年度审核 黄色结果 ●工厂有导致中等风险的违规情况 ※工厂可以接新订单 ※工厂可以出货 ●复审必须在上次审核后的180天内进行 ●违规情况举例 —年龄记录不完整 —违反沃尔玛第七天休息的政策 —机械装置不符合安全标准 橙色结果 ●工厂有导致高风险的违规情况 ※工厂可以接新订单 ※工厂可以出货 ●复审必须在上次审核后的120天内进行 ●违规情况举例 —薪酬和工时违规： ※最低工资 ※工作时间 ※加班费 红色结果 ●工厂有以下违规情况中的任何一种将会导致最严重的后果 ——红色违规情况 ※雇佣童工 ※强迫或囚禁劳工 ※体罚员工 ※工作环境/条件危险不安全 ●红色结果的影响 ※现有订单全部被取消 ※所有未装船发运的订单也都被取消 ※如