复杂系统环境下中国企业合作创新系统的研究.pdf

Classified Index: F272.92 U.D.C: 330.15 Dissertation for the Doctoral Degree in Management RESEARCH ON THE INNOVATION AND COOPERATION SYSTEM OF CHINESE ENTERPRISES BASED ON THE ENVIRONMENT OF COMPLEX SYSTEM Candidate ： Liu Liping Supervisor： Prof. Wang Yalin Academic Degree Applied for ： Doctor of Management Speciality： Technological Economics and Management Affiliation ： School of Management Date of Defence ： April, 2012 Degree-Conferring-Institution ： Harbin Institute of Technology 摘 要 摘 要 企业创新能力是中国经济可持续增长决定性因素，也是衡量综合国力的重要 指标。中国在世界产业链分工中处于低端产业价值链，缺乏高科技附加值和自主 知识产权。因此，中国企业整体创新能力偏低，成为制约中国经济未来发展的重 要瓶颈，这是中国“十二五”规划中经济发展中的一项重大课题。在系统分析了 国内外合作创新理论、创新系统理论和知识管理系统理论的研究现状及发展趋势 的基础上，本文主要针对中国具体国情，从中国企业追求高效率、低成本、高收 益的需求上，指出中国企业选择合作创新发展战略是一种理性的博弈策略选择。 跨越传统企业固定的组织模式疆域，运用复杂系统思维方法，在复杂系统环境下 建构以企业为创新主体的开放式合作创新系统是本论文的研究主题。 从中国企业创新能力的现状描述与成因分析作为研究合作创新必要性的逻 辑起点，针对中国企业创新能力存在的问题，通过计量分析，揭示了 RD 投入等 因素与企业专利申请量之间的内在关系。以中国工业 36 个行业以及 31 个省区的 大中型企业的科技统计数据为蓝本，运用聚类分析和因子分析等方法，定量研究 了中国工业行业和地区大中型企业创新能力的差异和成因。同时运用创新累加贡 献率分布的理论模型进行了比较研究，找出影响自主创新效能诸因素中的主因子 ——投入-产出因子、主体-基础因子和产权因子，试图为对策研究提供理论依据， 为后续研究奠定了客观基础。 以企业生产成本、产量和创新效益等变量作为研究对象，对企业提升自主创 新能力和创新效率选择不同创新策略，运用博弈分析方法，建构了双寡头企业的 古诺模型、寡占企业的斯塔克伯格模型、风险上策均衡策略模型、产学研合作创 新的博弈模型、产业链上的企业之间的合作创新博弈模型等。以及典型案例分析， 这些企业同行业、跨行业和产业链上的企业选择不同的最优合作创新模式战略， 揭示了合作创新的可能性，为建构合作创新系统提供了学理基础。 从自主创新主体人的本性出发，提出“合作人”假设；从社会经济发展的历 史演变趋势，探讨知识社会选择合作创新策略的深层原因和中国现阶段经济社会 发展选择合作创新策略的可行性，得出建构合作创新系统的重要性和必要性。本 文基于复杂系统理论尝试性建构以企业为创新主体的合作创新复杂系统模型，该 系统满足耗散结构的基本特征，分析了合作创新系统有序演化的基本条件与可行 性的路径，阐述了合作创新系统状态的量化基本判别标准，提出了知识管理熵的 - I - 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 概念；对合作创新系统的运行机制和知识溢出效应的复杂模式进行比较研究，从 理论上建构了合作创新系统的