局属各单位查找腐风险点登记情况反馈表.docVIP

局属各单位腐败风险点及防控措施台帐 序号 风险等级 腐败风险点主要表现形式 腐败风险的防控措施 备注 1 办公室 （二级） 1、在办文及公章管理中公文传递不及时、审核不严，公章管理不严格、错盖公章； 2、在物资管理中不按政府采购规定办事，收受购物定点单位的好处； 3、在车辆管理中不按规定加油、修理，收受定点修理单位好处； 4、在窗口办文中对不予受理的报件没有履行告知义务，利用初审权或审批权收受申请人好处。 1、严格执行公章管理有关规定，对错盖公章的制定问责制度; 2、严格执行大宗物资采购政府采购制度，并由财务科、监察审计科共同监督； 3、严格执行车辆及接待费内部管理制度，做到每月一公布，发现问题及时采取制约措施； 4、严格执行窗口办文一次性告知及限制转办、办结制度，并制定和实行问责制。 2 财务科 （二级） 1、在资金管理中审查不到位,未按收支计划及局长办公会研究意见超预算支出； 2、在收费管理中应缴收入未及时上缴，违反“收支两条线”规定挪用资金或私设“小金库”； 3、在票据管理中开出发票未及时收回、保管不善致使票据遗失或私开收费收据贪污挪用； 4、在资产管理中登记不到位，账实不符、家底不清导致单位资产流失； 5、在内部审计和专项资金审计中工作疏忽、发现问题不及时上报，导致违法违规行为不能及时发现和制止。 1、严格执行收支预算，定期审计，对超预算支出的按照局财务制度进行处理； 2、对私设小金库、挪用资金的严格按照有关规定处理； 3、对票据保管不善的严格按照财务管理制度处理，对白条收费、私开收据收费的视为贪污严肃查处； 4、对资产登记不到位造成资产流失的依照财务管理制度进行处理； 3 法规科 （二级） 1、不规范自由裁量权，执法不公导致腐败发生； 2、因商业贿赂行为发生，对委托中介业务摇号确认时不按程序办事； 3、审查规范性文件不认真、不按程序造成渎职； 4、承办行政复议、行政处罚、行政诉讼案件工作不到位导致败诉，造成失职。 1、对未结合我市实际制定规范自由裁量权规定的，按行政不作为问责； 2、对在委托中介业务办理中收受贿赂的，依照有关规定严肃查处； 3、对在审查规范性文件、承办行政复议、行政处罚、行政诉讼案件失职渎职的，严格落实办案问责制度。 序号 风险等级 腐败风险点主要表现形式 腐败风险的防控措施 备注 4 规划科 （一级） 在履行规划调整和土地利用规划职能时，擅自修改调整土地利用规划，利用职务之便干预用地预审和城乡建设用地增减挂钩等获取不正当利益； 2、在行使矿产资源规划权方面，擅自指定矿产资源规划和矿业权设置方案编制单位、利用职权干预规划和方案编制、修编、调整和审查； 3、私自收取规划调整费用； 4、在矿业权和用地报件规划审查中，不依法依规审查，从中谋取私利。 1、严格执行编制单位资格备案，摇号确认中标人制度； 2、制定和实行相关科室集中审查制度； 3、对利用规划审查调整从中谋取私利的严格按照有关规定处理； 4、对失职渎职的按15号令问责。 5 耕保科 （一级） 1、在行使土地征收和农用地转用审批权力时，故意刁难、拖延、降低或提高审批标准以获取不正当利益； 2、在项目用地报件审查中把关不严，导致上级退件、项目进度延误、服务对象投诉，或未批先用造成重大责任事件； 3、不按规定标准计收耕地开垦费、新增建设用地有偿使用费、土地复垦费导致国有资金流失； 4、补充耕地、补划基本农田建设项目不按“先补后占”规定审查，把关不严，造成耕地保护不到位、工作失职。 1、对利用职务之便，获取不正当利益的按受贿论处； 2、制定和实行相关科室集中审查制度； 3、对审查把关不严导致规费流失、有效投诉的严格实行问责； 4、对把关不严，造成耕地保护不到位的按15号令问责。 6 地籍科 （一级） 1、在履行地籍调查和土地登记发证职能时，篡改或隐瞒土地调查数据，出具虚假土地权属证明以获取不正当利益； 2、在土地调查、评估、监测、咨询与代理等中介活动中，利用信息资源以权谋私，妨害公平竞争； 3、土地登记权源、权属不按程序办事、认定出错、发人情证，导致工作失职及土地权属争议； 4、在土地登记收取规费审查中，由于把关不严，导致规费流失； 5、对地籍资料保管不严，导致资料流失，给工作造成被动。 1、坚持集体决策和会审会签制度； 2、对在执行公务中获取不正当利益的按受贿论处； 3、建立地籍资料及时整理、存档、借阅、保管制度，并按制度对有关责任人进行问责。 序号 风险等级 腐败风险点主要表现形式 腐败风险的防控措施 备注 7 利用科 （一级） 1、在履行土地使用权审批职权时，擅自决定采取划拨、协