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2012年基金销售教材配套习题集 第一章 测试题 一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 1、有价证券： A.没有价值但有价格 B.既有价值又有价格 C.没有价值没有价格 D.有价值无价格、有价证券是（ ）的一种形式。A.虚拟资本 B.真实资本 C.实际资本 D.商品资本 、商品证券不包括： A.提货单 B.运货单 C.商品保险单 D.仓库栈单 、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：A.政府证券、金融证券和公司证券 B.政府证券、政府机构证券和公司证券 C.政府证券、公司证券和企业证券 D.金融证券、公司证券和企业证券 5、广义的有价证券不包括A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.虚拟证券、银行证券不包括： A.银行汇票 B.银行本票 C.银行支票 D.银行股票A.存款 B.股票 C.债券 D.基金 8、以下哪些不是有价证券的性质： A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.投机性A.短期证券 B.中期证券 C.长期证券 D.无期证券 10、A.成正比 B.成反比 C.不相关 D.都有可能 11、证券市场的特征不包括：（ ） A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是信用直接交换的场所 C.证券市场是财产权利直接交换的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 12、证券市场的基本功能不包括：（ ） A.“筹资—投资”功能 B.资本定价功能 C.风险转移功能 D.资本配置功能 13、国务院在2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中未提出： A.分步推进创业板市场建设 B.积极稳妥发展债券市场 C.努力发展权证市场 D.稳步发展期货市场 1、（ ），代办股份转让工作正式启动。 A.2000年6月12日 B.2001年6月12日 C.2000年5月12日 D.2001年4月12日 1、截止到2007年年底，代办股份转让试点范围不包括： A.原STAQ挂牌公司 B.原NET系统挂牌公司 C.沪、深证券交易所的退市公司 D.创业投资公司 1、下列不是美国的Nasdaq培育的高科技巨人： A.英特尔 B.苹果 C.思科 D.A.股票市场 B.债券市场 C.货币市场 D.基金市场 18、世界上第一家股票交易所成立于： A.英国 B.法国 C.荷兰 D.意大利 、美国证券市场始于： A.买卖公司债券 B.买卖股票 C.买卖外汇 D.买卖政府债券 、新中国最初的股票出现于： A.20世纪70年代末 B.20世纪80年代初 C.20世纪80年代末 D.20世纪90年代初 、我国现行的《证券法》颁布于： A.1999年7月 B.2001年9月 C.2003年3月 D.2005年11月A.个体制 B.独资制 C.合伙制 D.公司制 23、只有那种公司能够发行股票（ ） A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.上市公司 D.合伙制公司 24、下面哪一类不是证券中介机构（ ） A.证券投资咨询公司 B.会计师事务所 C.律师事务所 D.证券交易所 25、以下哪类不能成为证券业协会的会员（ ） A.金融资产管理公司 B.财务顾问机构 C.会计师事务所 D.资信评级机构 26、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：A.参加股东大会 B.投票表决 C.参与公司的决策和经营 D.收取股息或分享红利A.永久性 B.收益性 C.稳定性 D.流动性 28、股息或红利的大小，主要取决公司的（ ）。 A.股票价格 B.股东结构 C.盈利水平 D.发展 29、股票价格波动的不确定性越大，股票的（ ）也越高。 A.收益率 B.风险性 C.流动性 D.市盈率 30、优先股票的股息率（ ）。 A.高于普通股 B.低于普通股 C.是固定的 D.与普通股呈正相关 31、我国《公司法》规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的（ ）程序，请求人民法院宣告该股票失效。 A.追缴 B.公示催告 C.诉讼 D.宣告A.国家股 B.机构股 C.法人股 D.社会公众股 33、我国《公司法》规定，社会募集公司申请上市的，向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（ ）。 A.50% B.40% C.25% D.15% 34、完成股权分置改革之后，上市公司的原非流通股变为（ ）。 A.可交易流通股 B.限售流通股 C.完全流通股 D.B股 35、《首次公开发行股票并上市管理办法》自（ ）起实施后，对首次公开发行公司不再区分流通股与非流通股。 A.2005年5月 B.2005年6月 C.2006年5月 D.2006年6月 3