交易成本、外部性和资源配置-一个新框架.docVIP

交易成本、外部性与资源配置：一个新框架 摘要：本文以产权配置的视角明确定义了交易成本的机会成本内涵，并以此为基础，扩展了成本概念，以影响成本和外部成本这两个概念相区别的含义来表示现实世界经济主体之间的经济活动相互影响的事实。本文论证了交易成本只是决定资源配置的关键因素之一，而在某些情况下，影响成本才是问题的关键；并定义外部成本表示“真正”的外部效应（即不能通过私人之间的资源交易来解决的经济主体进行经济活动所产生的不利影响）。最后，以重新界定的交易成本及扩展的成本概念为基础，按照新古典世界→科斯世界→现实世界的演进路径，本文建立了一个资源配置的新框架。 关键词：交易成本；机会成本；影响成本；外部成本；资源配置 一、引言 以1960年科斯（R. Coase）《社会成本问题》的发表为里程碑，新制度经济学在众多先驱者的不懈努力下，摈弃了新古典经济学的一些抽象理论假定，致力于对现实世界经济现象的观察与科学分析，并逐渐形成了自己独特的理论范式和独特的研究纲领或者说理论结构。 然而，作为理论“硬核”的产权和交易成本，学者们的认识却分歧甚大，并且这两个核心概念的模糊性也一直受到众多学者的批评。例如，对产权概念的批评，可参见巴泽尔的评述（Barzel，1989）；对交易成本概念的批评，可参见克劳奈维根的评述（克劳奈维根，2002)。 由于篇幅所限，本文将只能讨论交易成本及其延展的相关概念。作者在另一篇文章中阐明了，经济学意义上的产权涵义不同于法学意义上产权的所有权（ownership）内涵，经济产权的本质内涵在于对一项经济资源的实际控制和运用权；经济产权范畴的引入可以进一步阐释由资源的稀缺性所导致的人与人之间的相互依赖性；明晰了经济产权的本质内涵，传统新古典经济学所要研究的资源配置问题，即人与自然的关系问题，就上升为人与人之间的关系问题，也就是说，资源的配置本质上是产权的配置。 本文将按照新古典世界→科斯世界→现实世界的演进路径，在对现实经济世界资源配置机制的阐释过程中，进一步厘定交易成本这一颇具争议的核心概念，界定其经济学内涵，并最终建立一个产权配置的基本框架。 二、交易成本概念的界定 交易成本（transaction cost）的思想源自于科斯1937年发表的经典论文《企业的性质》。在该文中，科斯引入交易成本的概念来解释企业存在的原因。他认为，企业与市场是不同的交易机制，市场以价格机制配置资源，企业以行政手段配置资源；企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的”，这一代价就是交易成本，为节约交易成本，企业代替了市场；但企业的扩张是有边界的，因为企业的运行会产生管理费用，当在边际上，企业代替市场所节省的交易成本与所增加的管理费用相等时，企业规模达到均衡点。 同产权概念一样，学者们对交易成本这一核心概念也是各执一词，尚没有公认的定义。并且它也常常被滥用，用于解释几乎所有问题，使得理论交流缺乏共同的基础。例如，最先使用交易成本这一术语的肯尼斯?阿罗（K. J. Arrow，1969）将交易成本定义为“经济制度的运行成本”；C. J. Dahlman（Dahlman，1979）从缔约过程来说明交易成本，包括了解和信息成本、讨价还价和决策成本、执行和控制成本；奥利佛?威廉森（Oliver E. Williamson,1985）将交易成本细分为事前的和事后的交易成本。他用“有限理性”来阐明不可能无须耗费的签订包含一切可能事项的详尽合同，而资产专用性的存在使得事后机会主义行为具有潜在可能性；张五常从一般意义上定义交易成本，它“包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”；诺斯（1994）从生产过程来说明交易成本。在他看来，将生产要素组织起来生产物品和劳务要受到制度和技术两个方面的制约，付出转化成本和交易成本，而转化成本和交易成本之和就是生产成本；汪丁丁（1995）受到诺斯从生产过程来分析交易成本的思路的启发，认为交易成本往往不能根据生产的转化成本而从生产成本中分离出来，因而交易成本的概念不能成立；巴泽尔（1997）明确将交易成本概念与产权概念联系起来，他将交易成本定义为“与转让、获取和保护产权有关的成本”。 本文认为，要使交易成本这一概念能够具有可操作性地纳入到对现实世界的经济分析中，就必须将交易成本概念与产权概念紧密联系在一起，以产权配置的视角在二者的相互联系中界定交易成本的机会成本涵义。 这是因为，现实经济世界的基本特征是经济资源的稀缺性所导致的人们之间的相互依赖性。所谓相互依赖性是指人们围绕一项经济资源进行经济活动时既冲突又合作的情况，而人们在进行经济活动时解决冲突的过程就是进行交易的过程，就是对一项经济资源的控制和运用权进行界定的过程，即产权的配置过程。与一项经济活动紧密相关的是它能带来一定的收益，不同经济主体（包括个人和组织）进行一项经济活动所能够