附件3集中保管帳簿劃撥作業說明.ppt-臺灣證券交易所.pptVIP

中華民國104年10月 集中保管帳簿劃撥作業說明－ 擴大融資融券暨證券業務借貸款項 擔保品範圍 * 綱 要 壹、規劃緣由 貳、市場現況 參、擴大擔保品範圍 主管機關為活絡資本市場，推動揚升計畫，擴大融資融券擔保品範圍、放寬證券商辦理證券業務借貸款項之融通標的及擔保品範圍，本公司配合主管機關政策，規劃相關帳簿劃撥作業。 壹、規劃緣由 * 序號 作業別 融通標的 擔 保 品 融通期限 上線日 1 融資融券 自辦、代理 得為 融資融券股票 1.得為融資融券股票 2.無記名政府債券 六個月 72.06 79.11 2 證券業務 借貸款項 上市櫃股票 1.得為融資融券股票 2.中央政府債券 成交次二營業日至 次五營業日 (以買進證券為擔保) 95.06 六個月 (以持有證券為擔保) 3 證金公司 交割款融資 買賣有價證券 交割款項 臺灣50、臺灣中型100、臺灣資訊科技指數成分公司普通股；指數股票型基金及其成分公司普通股、境外指數股票型基金；臺灣股價指數成分公司普通股；分割公債 六個月 95.09 4 設質交付 不限 集中保管有價證券 不限 83.02 5 證金公司 現增承銷 現金增資及 承銷認股之股款 現金增資及 承銷認股之股票 六個月 85.08 6 證金公司 證券擔保放款 不限 得為融資融券股票、 央債 不限 104.03 一、投資人以有價證券融通資金的方式 貳、市場現況 * 貳、市場現況(續) 集保結算所 證券商Ａ 證券商Ｂ 證 券 商 Ａ 違 約 處 理 專 戶 客 戶 甲 抵繳/ 退還 二、現行管理擔保品之帳簿劃撥功能 1.證券商設置專戶 2.擔保品抵繳、退還 3.擔保品處分、處分撤銷 4.專戶之擔保品提供者明細查詢及收檔 5.證券所有人名冊編製 借 貸 款 項 擔 保 品 專 戶 * 融 資 融 券 專 戶 處分/ 撤銷 序號 作業別 融通標的 擔保品 現行 擴大範圍後 現行 擴大範圍後 1 融資融券 得為 融資融券股票 － (無異動) 1.得為融資融券股票 2.無記名政府債券 1.上巿或上櫃有價證券 (含政府債券、公司債、金融債) 2.櫃檯買賣之開放型受益憑證 3.櫃檯買賣之黃金現貨 4.開放型受益憑證 2 證券業務 借貸款項 上市、櫃股票 1.上巿或上櫃有價證券 (含政府債券、公司債、金融債) 2.櫃檯買賣之開放型受益憑證 3.櫃檯買賣之黃金現貨 4.開放型受益憑證申購 5.新股(含現增)公開申購或競價拍賣 1.得為融資融券股票 2.中央政府債券 一、現行及擴大範圍後-融通標的及擔保品範圍 參、擴大擔保品範圍 ※中央政府債券之擔保品管理功能，非屬本公司作業範圍，證券商須洽中央銀行委託之清算銀行辦理 * 二、調整後作業原則(續) (一)新增之開放型受益憑證、黃金現貨、債券抵繳擔保品，皆可執行現行帳簿劃撥連線交易辦理抵繳、退還、處分、處分撤銷等作業。 參、擴大擔保品範圍(續) * 集保結算所 證券商Ｂ 客 戶 甲 登錄專戶 證 券 商 Ａ 證券商Ａ 投信公司 客 戶 甲 抵繳/退還 處分/撤銷 轉帳 融 資 融 券 專 戶 借 貸 款 項 擔 保 品 專 戶 證 券 商 Ａ 違 約 處 理 專 戶 二、調整後作業原則(續) (二)新增證券商得以依現行處分之連線交易，申請將基金擔保品由融資融券專戶或借貸款項擔保品專戶撥入投資保管劃撥帳戶登錄專戶，以買回方式處分其基金擔保品。 參、擴大擔保品範圍(續) 基金處分 * 集保結算所 證券商Ｂ 客 戶 甲 登錄專戶 證 券 商 Ａ 證券商Ａ 投信公司 客 戶 甲 抵繳/退還 轉帳 融 資 融 券 專 戶 借 貸 款 項 擔 保 品 專 戶 證 券 商 Ａ 違 約 處 理 專 戶 處分/撤銷 二、調整後作業原則(續) (三)證券商申請以買回方式處分開放型受益憑證擔保品後，倘須申請撤銷處分，應向證券投資信託事業申請辦理。 (四)新增之開放型受益憑證、黃金現貨、債券抵繳擔保品，納入擔保品專戶明細資料查詢、收檔。 參、擴大擔保品範圍(續) * 二、調整後作業原則(續) (五)名冊編製 1、擔保品標的為上市、櫃股票及基金，比照現行編製證券所有人名冊作業處理 2、擔保品標的為地方政府債券、公司債、金融債者，遇還本付息時，擔保品專戶以擔保品提供人編製還本付息名冊；另遇還本時，辦理擔保品專戶及擔保品提供人明細資料之扣帳作業 參、擴大擔保品範圍(續) * 總機代表號 ：?(02)2719-5805 單位：業務部 作 業 項 目 分機號碼 融資融券業務 證券業務借貸款項業務 467 460 聯 絡 窗 口 * 報告完畢 敬請指教 * * * * *